【編者按】

近幾十年，世界承平日久，樂觀的人們以為，個人命運可以握在自己手中。回頭看來，在逝去的歲月里，個人命運是隨時代起伏的，個人命運與時代有極強(qiáng)的關(guān)聯(lián)。在跌宕起伏的大勢中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體經(jīng)歷了怎樣的生活和個人選擇，他們的經(jīng)歷和治學(xué)與國家時代命運又有著怎樣的交織？

澎湃新聞·請講欄目推出“經(jīng)濟(jì)學(xué)家訪談”系列，講述中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家個人成長、治學(xué)故事，以及大時代背景下的家國情懷。

今天我們刊發(fā)的是長江商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教授許成鋼訪談的第三部分。（鏈接中是第一部分，第二部分）

法治和得到充分保護(hù)的私有產(chǎn)權(quán)是任何國家現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。而法治不僅是保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)所必要的條件，而且是在私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。最早產(chǎn)生了法治的國家，在歷史上，都是先有了私有制之后，才產(chǎn)生了法治，然后再產(chǎn)生了其他的現(xiàn)代制度。這些制度一方面保護(hù)已有的私有財產(chǎn)，另一方面，擴(kuò)大和鞏固對私有財產(chǎn)的保護(hù)，而這深刻影響了社會所有方面的發(fā)展，包括科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

考古學(xué)的證據(jù)表明，人類歷史上，最早產(chǎn)生私有產(chǎn)權(quán)的是古希臘、古羅馬地區(qū)。在這個基礎(chǔ)上，在古羅馬產(chǎn)生了法治的基礎(chǔ)，今天稱為《私法》（與《公法》對應(yīng)）或《民法》的內(nèi)容。《民法》是處理私人之間糾紛的法律，而私人之間的法律關(guān)系，最重要、最基本的是財產(chǎn)問題。例如人們做交易時產(chǎn)生分歧。

《民法》的絕大多數(shù)條款都跟產(chǎn)權(quán)有關(guān)系。實際上，與家庭和婚姻相關(guān)的大部分法律，都是私有財產(chǎn)的衍生物。在恩格斯的著名著作《家庭、私有制和國家的起源》中，依賴那個時代的人類學(xué)和考古學(xué)的發(fā)現(xiàn)，論述了家庭與私有制作為不可分割的一對之間的關(guān)系；推斷消滅私有制必須同時消滅家庭。

與私法或民法對應(yīng)的公法，其核心是憲法。之所以最早出現(xiàn)的，用憲法約束政府權(quán)力，保護(hù)公民權(quán)益的制度，最早產(chǎn)生于古希臘和古羅馬，就是因為擁有私有財產(chǎn)的公民，為了保護(hù)他們的產(chǎn)權(quán)，而推動出來的制度。建立了人類歷史上首個君主立憲制的英國光榮革命，也是有產(chǎn)者為維護(hù)自己利益，而集體推動所致。之所以私有產(chǎn)權(quán)重要，有產(chǎn)者重要，是因為，在私有財產(chǎn)為主的社會里，有產(chǎn)者既有集體保護(hù)自己產(chǎn)權(quán)的動力，也有集體自我保護(hù)的能力。由于征稅對私有產(chǎn)權(quán)有重大影響。因此，為了充分保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，人們會推動建立公法，建立規(guī)制政府征稅和開支規(guī)則的法律。要求征稅需要在議會上公開辯論，經(jīng)議員投票通過。而議員則代表民間的私有財產(chǎn)的利益。概要地說，所謂法治的社會，所謂法治，其最基本目的就是保證私有產(chǎn)權(quán)不被政府侵犯；就是用分治政府權(quán)力的制度，來保證政府無力侵犯私有產(chǎn)權(quán)。

在人類歷史上，出現(xiàn)過帝國的時代。在絕大多數(shù)情況下，所謂的帝國都與侵犯產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)。所有的帝國都是建立在龐大的國有資產(chǎn)基礎(chǔ)上的。龐大的國有資產(chǎn)加上帝國的強(qiáng)權(quán)往往最終會侵犯私有產(chǎn)權(quán)，例如羅馬帝國。當(dāng)然，不同的帝國侵犯產(chǎn)權(quán)的范圍不同。在所有的帝國中，大英帝國對產(chǎn)權(quán)的侵犯最有限。因為大英帝國是在光榮革命之后形成的。在本國確立了堅實的保護(hù)產(chǎn)權(quán)的制度之后，使得大英帝國對產(chǎn)權(quán)的侵犯只限于對外，不允許對內(nèi)。而且，不允許其對外的侵犯產(chǎn)權(quán)，延伸到國內(nèi)來。

羅馬帝國的前身是法治的羅馬共和國。在共和國期間，國民分為自由民和奴隸。自由民是擁有私有土地產(chǎn)權(quán)的人，而奴隸是打仗抓來的俘虜，沒有土地產(chǎn)權(quán)。奴隸為自由民種地。實質(zhì)上，羅馬的奴隸與中國的貧農(nóng)、雇農(nóng)是相似的。共和國時期，治理國家的行政長官是自由民選舉產(chǎn)生的，其權(quán)力受到分權(quán)制度和法治的限制。羅馬共和國的立法機(jī)構(gòu)是民選的參議院，中文把它翻譯成元老院。后來，在羅馬帝國時期，選舉被弱化，行政長官逐漸永久化，參議院也喪失了限制行政長官權(quán)力的力量。從羅馬共和國到羅馬帝國的轉(zhuǎn)變，是如何發(fā)生的？共和國的退化成為帝國，這個轉(zhuǎn)變的根本原因就是國有資產(chǎn)的急劇擴(kuò)大。

在制度優(yōu)勢下，羅馬共和國變得很強(qiáng)大。于是，它不斷向外武力擴(kuò)張。武力擴(kuò)張吞并的土地屬于國有，國有土地由將軍控制，不由羅馬共和國公民所有。隨著吞并的土地越來越多，國有土地數(shù)量超過了私有土地，控制國有土地的將軍強(qiáng)大到了不受私有土地所有者的限制，于是共和國變成了帝國。雖然在帝國中，過去的自由民仍然是自由民，他們的私有土地產(chǎn)權(quán)依然不受侵犯。但帝國跟共和國已經(jīng)有很大差別。

在羅馬共和國時期，為了效率，在應(yīng)急的短時間內(nèi)，制度允許把權(quán)力交給一個人，由他說了算。比如說在發(fā)生戰(zhàn)爭、自然災(zāi)難等等需要緊急處理的重大事件的時候，允許行政長官在短時間里一個人說了算，在緊急時期不受參議院節(jié)制。稱這類狀態(tài)為獨裁（dictator）。但是，到了羅馬帝國時期，國有土地面積太大，完全不受私有土地所有者們的限制了，議會無力限制行政長官了。于是形成了永久化的，不受議會限制，不受法治限制的個人獨裁，羅馬共和國就變成了羅馬帝國。

從對外擴(kuò)張方面看，二十世紀(jì)早期之前的大英帝國，和羅馬帝國有點像。當(dāng)大英帝國不斷向外擴(kuò)張，獲得領(lǐng)土，獲得國有資產(chǎn)。雖然君主立憲制，把王權(quán)在國內(nèi)的權(quán)力限制住了，但擁有大量國有土地的帝國，會在英國以外侵犯私有產(chǎn)權(quán)。這曾經(jīng)對大英帝國產(chǎn)生了重大的負(fù)面作用，一個例子就是北美殖民地，及其獨立。這些直接和大英帝國侵犯殖民地的產(chǎn)權(quán)相關(guān)。

在英國的北美13個殖民地開發(fā)時期，每個殖民地都是高度自治的實體。殖民者擁有自己的私有土地財產(chǎn)。殖民者認(rèn)為自己是英國人，每個殖民地都有自己某種意義上的憲法。是比英國更完善的保護(hù)私人產(chǎn)權(quán)的法治制度。在十八世紀(jì)的英法戰(zhàn)爭中，英國獲勝之后，英國獲得了原法國的北美殖民地。在北美參戰(zhàn)的大部分英國軍人是其北美殖民地的殖民者。他們認(rèn)為，按照英國制度，作為參戰(zhàn)的勝利者，這些土地屬于他們。于是他們進(jìn)入劃歸英國的原法國殖民地，據(jù)有了這些土地。但是，英國國王喬治三世宣布這些土地是國家的，是國王的，禁止北美殖民者占有，這引發(fā)了殖民者的抗?fàn)帯Ｊ齻€殖民地各自選出代表，到費城開會，聯(lián)合反對王室對他們產(chǎn)權(quán)的侵犯。這是導(dǎo)致獨立戰(zhàn)爭的最大背景因素。雖然表面上，具體戰(zhàn)事是由茶稅觸發(fā)的，但實質(zhì)上，導(dǎo)致美國獨立戰(zhàn)爭的最大的原因是土地產(chǎn)權(quán)。

向北美殖民地征收茶稅，引發(fā)了抗稅的沖突。但北美殖民者原本沒有因此而試圖獨立。他們認(rèn)為自己是值得自豪的英國人。但是，在征收茶稅的問題上，當(dāng)他們質(zhì)問英王，沒有我們的同意，為什么征我們的稅時，他們得到的回答是，殖民地在議會沒有代表，所以征稅無需殖民者同意。北美殖民者再問，為什么沒有我們的代表？王室說，你們不算英國人。這才使得北美殖民者覺醒，原來他們不是英國公民，在議會沒有代表，不享受英國公民都享受的私有產(chǎn)權(quán)。于是，追求獨立才成了目標(biāo)。所以，他們獨立的首要動機(jī)是為了保護(hù)每個人自己的利益。而不是為了民族利益，不是為了建立強(qiáng)國。

有意思的是，不僅眾多北美殖民者沒有意識到用獨立來保護(hù)自己的基本權(quán)利，就連他們的領(lǐng)導(dǎo)人華盛頓將軍也沒意識到這個問題。他原本非常效忠英王。讓北美殖民者徹底醒悟的，是從英國趕到北美的潘恩。他告訴北美殖民者，你們在大英帝國的議會沒有代表，沒有基本權(quán)利，為了保護(hù)自己，只有獨立。

與世界上現(xiàn)代化的歷程相比，從戊戌變法開始，中國在一百多年的現(xiàn)代化努力中遇到的困難都與中國傳統(tǒng)上私有產(chǎn)權(quán)的孱弱、人的基本權(quán)利的孱弱、私法（民法）的缺失密切相關(guān)。中國直到1906年，作為所謂庚子變法的一部分，才制定了中國歷史上的第一部民法。1908年才制定了中國歷史上第一部憲法，第一次明確規(guī)定保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)及其具體法律規(guī)定。而庚子變法是八國聯(lián)軍-辛丑條約的直接和間接壓力下啟動的。

之所以中國在私有產(chǎn)權(quán)和法治方面如此孱弱，是因為中國自古遵循和實踐的“普天之下莫非皇土”的帝國傳統(tǒng)和原則，其核心是中國土地的最終控制權(quán)，即產(chǎn)權(quán)，歸于皇帝。在中國兩千多年的帝制時間，雖然從宋朝起百姓可以在市場交易使用權(quán)，但從百姓到高官，土地的最終控制權(quán)歸于皇帝。上千年以來沒有不可侵犯的私有財產(chǎn)制度、沒有個人權(quán)益的概念、也沒有爭取個人權(quán)益的事實基礎(chǔ)，在這樣的社會，法治進(jìn)程的推進(jìn)自然會異常艱難。