9月28日與29日，萬聯證券與太平洋證券接連發布公告，稱于近日收到中國證監會廣東監管局的“警示”。原因是其推薦督導的同一家公司——廣東中鈺科技股份有限公司（以下簡稱中鈺科技）信息披露違法違規。

廣東監管局出具的《關于對太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2020〕131號）以及《關于對萬聯證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2020〕132號》顯示，中鈺科技在2015年半年度報告中虛增利潤，且有關聯交易未及時履行審議程序和信息披露義務。

由此，作為時任推薦中鈺科技在全國股轉系統掛牌公開轉讓并負責公司持續督導工作的主辦券商，太平洋證券與萬聯證券也負有責任。

具體而言，2015年上半年，中鈺科技通過虛構與國網浙江省電力公司物資分公司簽訂輸變電工程接地變壓器銷售合同和4份對應的采購合同，虛構業務收入3,407.6萬元，虛構成本2,555.7萬元，導致2015年半年度財務報告虛增利潤851.9萬元，占當期利潤總額的66.72%。

同樣在2015年上半年，中鈺科技與公司實際控制人吳明玉實際控制、并由葉某云代持股權的深圳東禾微科技有限公司、北京清大華康電子技術有限責任公司發生直接非經營性資金拆借共54次，關聯交易金額合計177,667,166元，占公司2015年半年報披露期末凈資產的114.88%。對于上述關聯交易事項，中鈺科技未及時履行內部審議程序和臨時報告披露義務，也未在2015年半年報中完整披露。

廣東證監局表示，這一過程中，太平洋證券與萬聯證券未能盡到對中鈺科技信批文件進行事前審查、并持續督導其規范履行信批義務與完善公司治理機制的職責，也未能及時關注到中鈺科技上述違法違規行為并督促其采取有效措施予以整改。

不僅如此，太平洋證券還在為中鈺科技2015年兩次股票發行項目出具合法合規性意見過程中，未按照全國中小企業股份轉讓系統相關業務規則的要求充分履行審慎核查義務，于2015年7月27日及8月12日不當地出具了“公司不存在違反《非上市公眾公司監督管理辦法》第二章規定的情形”及“公司在掛牌期間及本次股票發行過程中，規范履行了信息披露義務”等專項意見。

太平洋證券對中鈺科技的持續督導期為2015年5月13日至 2016年4月12日。萬聯證券持續督導期間為2016年4月12日至2019年4月4日。

公開資料顯示，中鈺科技成立于2000年9月19日，主要從事電能表、用電信息采集系統產品及電力自動化系統產品的研發、生產和銷售。公司于2015年5月13日在新三板掛牌，并在2019年4月8日停牌退市。

2019年4月4日，中鈺科技發布關于公司股票被終止掛牌的公告稱，因公司未能在2017年6月30日前（含2017年6月30日）披露2016年年度報告，全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司決定自同年4月8日起終止公司股票掛牌。

而在萬聯證券被罰之前，中鈺科技時任會計師事務所——天健會計師事務所也在今年3月5日收到了廣東證監局的警示函。原因是事務所及其注冊會計師張云鶴、李雯宇在執業中鈺科技2014年度年報審計項目過程中存在多項問題。

近年來，太平洋證券業績長期低迷。2015年-2018年，太平洋證券的業績連續4年在A股上市券商中都是倒數第一。

不久前證監會公布的2020年證券公司分類評價結果中，太平洋證券的評級為CCC，這已經是其連續第四年評級下滑。

2019年上半年，中國資本市場表現活躍，國內券商業績普遍增長。在此情況下，太平洋證券2019年半年報顯示，上半年公司實現營業收入和凈利潤為4.95億元和5292.86萬元，同比下滑了53.76%和85.21%。

而萬聯證券一兩年來也常接罰單，其始于2019年6月的IPO上市之路自今年4月收到證監會IPO首次反饋后尚未有動靜。