8月31日，證監會一連公布對國內三家券商開出的共六份罰單。

這三家分別為宏信、中郵、萬和證券，被處罰原因均聚焦在債券與資管業務的合規風控問題上，三家券商共5名相關負責人被認定為不適當人選，另有宏信證券因此被暫停資產管理產品備案6個月。

證監會表示，經查，宏信證券存在三大問題：

一是違規新增表外代持，多個資產管理計劃存續期間委托其他機構代持，但未按資管計劃自持債券進行核算，也未統一納入規模、杠桿、集中度等指標控制；

二是定向資管產品合規風控未予以預警核查；三是合規風控存在異地展業稽核審計次數不足、質押券信用等級低于投資要求未予關注、債券交易詢價留痕監控不到位等問題。

中郵證券被發現人員崗位混同，投資決策、風險控制和交收結算等關鍵崗位兼任，混合操作。且存在異常資管交易缺乏管控。

與此同時，該公司還有信息監測系統建設不完善，債券審批環節未全部納入系統管理等問題

萬和證券股份有限公司則被查出業務崗位未有效隔離，其資管五部同時開展資產管理、投顧業務，人員混合辦公，且投顧業務關鍵崗位混同操作。

萬和證券還在2018年7月從資管和投顧渠道同日買進賣出同一只產品，可見其風控不足。

澎湃新聞（www.kxwhcb.com)記者注意到，除了上述三家券商外，今年6月份以來，已有7家券商在融資融券和債券業務上受到證監會處罰。

這7家分別是恒泰證券、紅塔證券、山西證券、華寶證券、中郵證券、萬和證券、首創證券。