近日，美國(guó)國(guó)防部發(fā)布了新版《核威懾政策》文件，這是特朗普政府發(fā)布的第二份核威懾政策文件。

該文件主要聚焦維持“三位一體”核力量的必要性與美國(guó)核武器的作用，著重強(qiáng)調(diào)美國(guó)將堅(jiān)定推進(jìn)核力量現(xiàn)代化進(jìn)程，維持可信的核威懾，以保障美國(guó)及盟友伙伴的安全。

發(fā)布涉核文件是美國(guó)常態(tài)

美國(guó)是世界上最早擁有核武器且在實(shí)戰(zhàn)中使用過核武器的國(guó)家，二戰(zhàn)結(jié)束后，核武器成為美國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略的基石，與核武器有關(guān)的戰(zhàn)略政策在美國(guó)的整體國(guó)防政策中占有重要位置。美蘇冷戰(zhàn)期間，美國(guó)政府根據(jù)蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器和常規(guī)軍事實(shí)力的發(fā)展，制定了不同的核戰(zhàn)略，以期最大化地發(fā)揮核武器的威懾效力，并利用核武器作為爭(zhēng)霸的工具，美蘇展開了曠日持久的核軍備競(jìng)賽。冷戰(zhàn)后，俄羅斯繼承了絕大部分蘇聯(lián)戰(zhàn)略武器“遺產(chǎn)”，即便俄羅斯在冷戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)一度低迷，拖累了國(guó)防工業(yè)的發(fā)展，但是俄羅斯保有的戰(zhàn)略武器基數(shù)之大，使之成為世界上唯一一個(gè)可以在物理層面消滅美國(guó)的國(guó)家。此外，其他擁有核武器的國(guó)家也根據(jù)自身國(guó)防安全的需要穩(wěn)步提升戰(zhàn)略威懾能力；地區(qū)核擴(kuò)散問題更使得國(guó)際核態(tài)勢(shì)變得愈發(fā)復(fù)雜。

冷戰(zhàn)后美國(guó)的國(guó)防戰(zhàn)略依然倚重核武器，美國(guó)各種涉及核武器、核戰(zhàn)略和核政策的文件報(bào)告可謂汗牛充棟。歷屆美國(guó)政府都針對(duì)核戰(zhàn)略以及與核戰(zhàn)略相關(guān)的其他戰(zhàn)略層面安全政策發(fā)布政策性的文件，從這一系列文件中可以看到歷屆政府對(duì)美國(guó)安全環(huán)境的判斷和對(duì)安全威脅的感知。美國(guó)的智庫(kù)和民間高校也不回避討論涉核戰(zhàn)略問題，對(duì)核武器這種頂層軍事能力的討論在美國(guó)學(xué)界較為普遍。

就報(bào)告而言，比較典型的例如美國(guó)國(guó)防部例行發(fā)布的《核態(tài)勢(shì)評(píng)估報(bào)告》（Nuclear Posture Review）《導(dǎo)彈防御評(píng)估報(bào)告》（Missile Defense Review）；美國(guó)總體的國(guó)家和軍事安全戰(zhàn)略文件中也有涉及核武器和核戰(zhàn)略的內(nèi)容，例如白宮發(fā)布的《美國(guó)國(guó)家安全戰(zhàn)略》文件（National Security Strategy）；一些美國(guó)的智庫(kù)也會(huì)發(fā)布解讀分析核戰(zhàn)略的文案。例如美國(guó)外交關(guān)系協(xié)會(huì)的《美國(guó)核武器政策》（U.S. Nuclear Weapons Policy）；美國(guó)不同部門也會(huì)對(duì)個(gè)別國(guó)家發(fā)布有針對(duì)性的分析報(bào)告，例如國(guó)防部提呈國(guó)會(huì)的《朝鮮軍力報(bào)告》等。前面提到的《核威懾政策》文件主要關(guān)注美國(guó)所謂的戰(zhàn)略對(duì)手的核能力；核武器的使用戰(zhàn)略以及核武庫(kù)建設(shè)的未來預(yù)期等情況?？梢哉f，《核威懾政策》文件較為詳盡地描述了美國(guó)核武器在具體運(yùn)作使用方面的完整圖景，某種程度上是美國(guó)對(duì)外界展示的核武器“使用說明書”。

強(qiáng)調(diào)限制損傷并增加威脅認(rèn)知

《核威懾政策》文件中美國(guó)何時(shí)會(huì)使用核武器是關(guān)切的重點(diǎn)。在核武器的作用方面，此次發(fā)布的《核威懾政策》文件基本沿用了特朗普政府《核態(tài)勢(shì)審議報(bào)告》的內(nèi)容，提及了核武器用于懾止對(duì)美國(guó)的核打擊、懾止對(duì)美國(guó)的非核攻擊、保護(hù)盟友伙伴國(guó)家的安全等內(nèi)容。此外，文件提到了在威懾失敗的情況下以盡可能低的損傷結(jié)束沖突的作用。這一表述的含義，即是限制損傷策略的概念。

限制損傷（Damage Limitation），通俗的理解即通過軍事打擊減少對(duì)手某種軍事能力可能給自身帶來的損傷。對(duì)手的能力包括常規(guī)軍事能力，也包括核軍事能力。實(shí)施限制損傷作戰(zhàn)的手段也包括常規(guī)打擊或核打擊。實(shí)施限制損傷作戰(zhàn)的時(shí)機(jī)可以在沖突爆發(fā)前，例如實(shí)施先發(fā)制人的打擊，摧毀或壓制對(duì)手的某種軍事能力。也可以在沖突發(fā)生進(jìn)程中，例如海灣戰(zhàn)爭(zhēng)期間，為了減少伊拉克軍隊(duì)的地地戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈給美國(guó)和其盟友造成的損失，美國(guó)實(shí)施了“獵殺”伊拉克戰(zhàn)術(shù)導(dǎo)彈的作戰(zhàn)行動(dòng)。

在核層面實(shí)施限制損傷作戰(zhàn)，即體現(xiàn)了一種先發(fā)制人核打擊的作戰(zhàn)理念。按照文件所表述的邏輯，通俗地理解，就是美國(guó)展示出在危機(jī)或關(guān)鍵時(shí)刻進(jìn)行先發(fā)制人核打擊的姿態(tài)，在威懾失敗的情況下，用核武器進(jìn)行打擊，盡可能消滅對(duì)手的核報(bào)復(fù)能力。即便對(duì)手依然有可能有生存下來的核武器實(shí)施核報(bào)復(fù)，但是先發(fā)制人的核打擊起碼減少了一定的報(bào)復(fù)能力，把對(duì)手進(jìn)行核報(bào)復(fù)對(duì)美國(guó)造成的損失盡可能降低。美國(guó)所表達(dá)的考慮是：與其單純地相信核威懾，不如實(shí)施限制損傷策略，用展示出的先發(fā)制人核打擊的姿態(tài)，威懾對(duì)手不去制造可能導(dǎo)致美國(guó)采取先發(fā)制人打擊的風(fēng)險(xiǎn)行為。

這一思路存在兩個(gè)導(dǎo)致不確定性的后果。其一，既然要盡可能地減少對(duì)手的核報(bào)復(fù)能力，那么，基于戰(zhàn)略穩(wěn)定關(guān)系而擔(dān)憂對(duì)手核報(bào)復(fù)，從而不敢輕易使用核武器的觀念就變得沒有意義，反而有必要把使用核武器的門檻盡可能降低。這會(huì)使得美國(guó)的核政策和核戰(zhàn)略在未來繼續(xù)朝著降低核武器使用門檻的道路上走下去。其二，何為美國(guó)認(rèn)定的威懾失敗取決于美國(guó)的主觀判斷。判斷的主觀性會(huì)使得美國(guó)在危機(jī)出現(xiàn)的緊張時(shí)刻，有可能過于敏感地做出威懾失敗的判斷，從而進(jìn)行軍事層面的“核冒險(xiǎn)”。同時(shí)，實(shí)施限制損傷作戰(zhàn)需要發(fā)展配套的偵查、跟蹤、精確打擊等技術(shù)能力，這些軍事能力并不僅局限于支持核作戰(zhàn)，常規(guī)作戰(zhàn)依然會(huì)應(yīng)用到上述軍事能力。美國(guó)的核武器“使用說明書”把核作戰(zhàn)與常規(guī)作戰(zhàn)的界限表述的愈發(fā)模糊，核武器使用門檻的降低會(huì)使未來美國(guó)的軍事作戰(zhàn)戰(zhàn)略把核武器與常規(guī)武器捆綁在一起，在戰(zhàn)場(chǎng)上“核常一體”。

文件對(duì)所謂對(duì)手的核能力有了更新的認(rèn)知。其中對(duì)俄羅斯等國(guó)提到了高超音速武器等技術(shù)在內(nèi)的新型戰(zhàn)略武器；對(duì)朝鮮的評(píng)述中提及朝鮮已經(jīng)具備了對(duì)美國(guó)本土的顯著威脅；對(duì)伊朗的評(píng)述中提到伊朗在進(jìn)一步發(fā)展太空技術(shù)、這會(huì)幫助伊朗實(shí)現(xiàn)洲際戰(zhàn)略打擊能力。這種判斷加劇了美國(guó)與所謂戰(zhàn)略對(duì)手和地區(qū)國(guó)家之間的安全對(duì)抗態(tài)勢(shì)。美國(guó)對(duì)外部安全威脅的判斷取決于意圖與能力兩方面的考量。意圖層面，一種情況是某個(gè)國(guó)家明確地提出與美國(guó)對(duì)抗的政策，反映了威脅美國(guó)的意圖；另一種情況是有些國(guó)家或許并不是真的存在對(duì)美國(guó)的敵意，但是由于存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，美國(guó)會(huì)單方面認(rèn)為這一國(guó)家有傷害美國(guó)的意圖。能力方面，美國(guó)基于自身的判斷，認(rèn)為對(duì)手增加的軍事能力對(duì)自身帶來了威脅，往往忽略了其他國(guó)家發(fā)展軍事能力是為了維護(hù)自身國(guó)家安全、而不是對(duì)美國(guó)實(shí)施傷害。

上述對(duì)俄羅斯、朝鮮和伊朗等國(guó)在能力方面的判斷，體現(xiàn)了美國(guó)增加了對(duì)所謂對(duì)手的威脅性認(rèn)知。這會(huì)形成一種威脅認(rèn)知的邏輯閉環(huán)，即：美國(guó)認(rèn)定某國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——該國(guó)為了國(guó)防安全發(fā)展軍事能力——美國(guó)判定該國(guó)發(fā)展軍事能力對(duì)自身帶來威脅——強(qiáng)化對(duì)該國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的認(rèn)知。美國(guó)為了應(yīng)對(duì)威脅而做出的判斷，反而加劇了美國(guó)對(duì)威脅的感知，這一邏輯會(huì)導(dǎo)致美國(guó)未來在核層面做出更加帶有敵意和對(duì)抗性的政策。《核威懾政策》文件對(duì)美國(guó)核武器的作用定位在應(yīng)對(duì)不確定性，但是美國(guó)自身的安全戰(zhàn)略、核戰(zhàn)略卻給世界帶來了不確定性，減少世界核態(tài)勢(shì)的不確定性需要美國(guó)的自省。

（作者系清華大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)院博士后，研究軍備控制與國(guó)家安全方向）