對利用與新型冠狀病毒相關的非公開信息進行交易，美國證券交易委員會（美國證監(jiān)會）發(fā)出了嚴厲警告。

當地時間3月23日，美國證監(jiān)會執(zhí)行部門聯(lián)合主管斯蒂芬妮·阿瓦基恩和史蒂芬·佩金發(fā)布了一份關于市場誠信的聲明稱，“我們希望強調維護市場誠信和遵守公司控制和程序的重要性。”

美國證監(jiān)會表示，考慮到這些獨特的情況（指由新冠肺炎疫情帶來的情況），可能會有更多的人獲得重要的非公開信息。那些可以接觸這些信息的人，包括董事、管理人員、雇員、顧問和其他外部專業(yè)人士，應注意他們對這些信息保密的義務，并遵守對非法證券交易的禁令。

就在幾天前，紐約證券交易所首席執(zhí)行長斯普雷徹（Jeff Sprecher）和他的妻子、佐治亞州共和黨參議員呂弗勒（Sen. Kelly Loeffler）傳出了出售股票的消息，引發(fā)了廣泛的批評和調查的呼聲。

福克斯新聞網等媒體報道稱，美國國會參議院文件顯示，共和黨人伯爾、呂弗勒、英霍夫，以及民主黨人范斯坦都在美國股市跳水之前大量拋售股票。英霍夫拋售的股票價值40萬美元，而其他三人拋售的股票都高達數百萬美元。美國輿論懷疑，這些人利用自己的職位提前獲知敏感信息，以此進行內幕交易。美媒稱，伯爾是參議院情報委員會主席，范斯坦是該委員會副主席，呂弗勒的丈夫是紐約證券交易所主席，而英霍夫是參議院軍事委員會主席。

據美國有線電視新聞網報道，自新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，參議院情報委員會定期收到有關疫情的簡報。有眾議員表示，伯爾作為參議院情報委員會主席，早已獲知有關疫情的秘密簡報，而他把真相告訴了自己的金主，同時向公眾保證一切都很好。彭博社稱，在伯爾等人拋售股票之時，政府和共和黨領導人還在淡化疫情可能造成的破壞。

這些交易發(fā)生在股票市場指數因冠狀病毒大流行而大幅下跌之前的幾周，緊跟著是1月24日由特朗普政府官員召開的一次由所有參議員參加的秘密會議，會議內容是關于疫情暴發(fā)的。

在美國證監(jiān)會周一發(fā)布的這份聲明中，美國證監(jiān)會并未直接提及斯普雷徹和呂弗勒所可能涉及的內幕交易。

美國證監(jiān)會表示，新冠肺炎疫情以前所未有的方式影響了證券市場。“美國證監(jiān)會、其他政府機構和市場參與者已努力確保我們的市場繼續(xù)運轉，因為許多機構已過渡到遠程辦公并制定了業(yè)務連續(xù)性計劃，證監(jiān)會為緩解這些過渡提供了救濟。 ”

“我們希望強調維護市場誠信和遵守公司控制和程序的重要性。”這份聲明表示，在這些動態(tài)的環(huán)境中，公司內部人員經常學習新的重要的非公開信息，這些信息可能比正常情況下更有價值。如果盈利報告或美國證監(jiān)會要求的披露文件因新冠肺炎疫情而被推遲，情況可能尤其如此。

美國證監(jiān)會表示，考慮到這些獨特的情況（指由新冠肺炎疫情帶來的情況），與挑戰(zhàn)性較小的時期相比，可能會有更多的人獲得重要的非公開信息。那些可以接觸這些信息的人，包括董事、管理人員、雇員、顧問和其他外部專業(yè)人士，應注意他們對這些信息保密的義務，并遵守對非法證券交易的禁令。基于內幕消息的公司證券交易可能違反聯(lián)邦證券法的反欺詐規(guī)定。

“我們同樣敦促上市公司注意其既定的信息披露控制和程序、內幕交易禁令、道德規(guī)范、FD條例和選擇性信息披露禁令，以最大限度地確保其不受重大非公開信息的不當傳播和使用。同樣，經紀自營商、投資顧問和其他注冊機構必須遵守旨在防止濫用重要非公開信息的政策和程序。”美國證監(jiān)會稱，執(zhí)法部門正投入大量資源，以確保主要投資者不會在這種前所未有的市場和經濟條件下成為欺詐或非法行為的受害者。“執(zhí)行部門致力保障投資者的權益，并對市場的公平和誠信保持信心。”

據CNBC報道，當被問及新聲明是否受到上周斯普雷徹和呂弗勒涉嫌內幕交易的刺激，以及美國證監(jiān)會是否正在調查這些交易時，美國證監(jiān)會拒絕置評。

斯普雷徹和呂弗勒，以及其他三名參議員都沒有被美國證監(jiān)會或任何其他監(jiān)管或執(zhí)法機構指控存在不當行為。

呂弗勒最近提交的財務披露表格顯示，自1月24日以來，這對夫婦擁有的賬戶進行了近30筆股票交易。1月24日，她和其他參議員從特朗普政府官員那里得知了冠狀病毒的情況，賣出從發(fā)布會當天就開始了。

根據披露記錄，在接下來的三周里，呂弗勒和斯普雷徹出售了價值125萬至310萬美元的股票。呂弗勒上周五表示，這些交易是由第三方財務顧問進行的，她和斯普雷切爾都不知情，也沒有提供任何信息。

“我非常有信心，我們遵守了法律的文字和精神。”呂弗勒上周五在接受CNBC采訪時說。在推特上，她稱一篇揭露她的交易的文章是“荒謬和毫無根據的攻擊”。

伯爾在星期五的一份聲明中也說，他拋售股票的決定“完全是根據公開的新聞報道”，其中包括美國全國廣播公司財經頻道亞洲分部有關這種冠狀病毒傳播的報道。

伯爾說，“我理解許多人事后可能做出的假設，但我今天上午與參議院道德委員會主席進行了交談，請他在完全透明的情況下對此事展開全面審查。”

2月13日，也就是美國股市開始下滑的前一周，伯爾一天就賣出了價值50多萬美元的股票。

這筆交易共涉及33筆個人交易，如果算上伯爾報告的交易區(qū)間的高端，約170萬美元，那幾乎等于他的全部凈資產。