江蘇證監局近日發布了對東海證券股份有限公司（下稱東海證券）三名人員采取監管談話措施的決定，因其在資產管理業務展業過程中存在風險控制制度和合規管理制度不健全等問題。

在對東海證券時任負責人趙俊的監管決定中，江蘇證監局認為東海證券在資產管理業務展業過程中存在兩方面問題。一是風險控制制度和合規管理制度不健全；二是個別業務開展過程中未勤勉盡責。

江蘇證監局認為，作為公司時任負責人，趙俊為對上述問題負有責任的高級管理人員。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第五十六條規定，江蘇證監局決定對趙俊采取監管談話的行政監管措施，要求趙俊于2020年3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。

此外，東海證券時任分管資產管理業務的副總裁及資產管理分公司負責人彭曉星也被采取監管談話的行政監管措施。

在對彭曉星的監管決定中，江蘇證監局認為，東海證券資產管理業務展業過程中存在以下問題，一是個別業務開展過程中未勤勉盡責；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第93號）第三條、第四十條的規定。彭曉星為上述問題直接負責的主管人員。作為東海證券時任產品經理的彭華同樣被采取監管談話的措施，江蘇證監局認為，彭華作為時任產品經理，為上述問題其他直接責任人員。

彭曉星和彭華也被要求于2020年3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。 

東海證券的合規問題一直是近來監管層關注的問題，在2019年4月份，江蘇證監局還因為東海證券的合規人員人數不足而下發警示函。

東海證券總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例，低于《證券公司合規管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例。

另外，在2019年，東海證券還因為存在私募托管業務執業違規、債券承銷的盡職調查存在缺陷、營業部內部控制不完善、合規不達標等問題接連收到監管的5張的罰單。

值得關注的是，2月26日，東海證券公告，公司聘任馬蕓出任公司合規總監兼首席風險官。簡歷顯示，馬蕓此前任江蘇證監局會計監管處調研員、處長。 而東海證券的前任合規總監巫蘭則在2019年8月提交了辭職報告。

東海證券的高管近期也頻繁變動，1月13日，江蘇證監局核準了殷建華的證券公司經理層高級管理人員任職資格，東海證券公告聘任殷建華為公司總裁。而殷建華則曾任江蘇證監局黨委委員、紀委書記。

此前的2019年12月，東海證券新任董事長人選塵埃落定，江蘇省證監局核準東海證券現任黨委書記錢俊文任職東海證券董事長的資格。

東海證券的前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，常州證券改名為東海證券有限責任公司，2013年7月公司改制為東海證券股份有限公司，2015年7月27日，東海證券在新三板市場掛牌。目前東海證券注冊資本為16.7億元。

2019年上半年，東海證券營業收入達9.10億元，同比（較上年同期）增長59.50%，利潤總額達3.53億元，同比增長2308.26%，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤達2.36億元，較上年同期（-0.22億元）扭虧為盈。