南京證券

10月9日晚間，南京證券股份有限公司 （下稱南京證券，601990 ）發布公告稱，分別收到上交所和深交所下發的《紀律處分意向書》，被暫停股票質押式回購交易權限3個月。

南京證券表示，高度重視股票質押回購業務的合規經營和風險管理，自開展該項業務以來沒有發生過風險事項，對于存在的問題，公司將進一步強化合規管理，積極按照監管要求予以整改。

此前的9月12日，江蘇證監局發布公告稱，南京證券在在開展股票質押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第（一）項的規定。

根據上述管理辦法第三十二條的規定，江蘇證監局對南京證券采取出具警示函的行政監管措施。

根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規則》、上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定，上交所會員部擬提請上交所紀律處分委員會審核，對南京證券予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

深交所也同樣表示，南京證券涉嫌違反深交所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（2018年修訂）》第十五條、第七十三條的規定，及《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（2018年修訂）》第十條等規定 ，對南京證券作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分。

公告顯示，南京證券可以在收到告知書之日起十個交易日內向上交所和深交所提出書面陳述和申辯，并提供相關證據，逾期視為放棄陳述和申辯的權利。

南京證券并非首例因為股票質押不規范被暫停業務的券商，2018年6月份，西部證券就因存在股票質押式回購交易業務部分風控指標設置不審慎等情形，被陜西證監局暫停股票質押回購業務6個月。

南京證券成立于1990年，并于2018年在上交所上市，注冊資本為32.99億元，注冊地點在江蘇省南京市。根據證券業協會公布的2018年券商凈資產排名，南京證券以105.37億元排名第44位。

南京證券2019年上半年實現營業收入10.02億元，同比增長57.32%，歸屬于母公司股東的凈利潤為3.84億元，同比增長105.99%。