金融委在7月宣布的11條金融業進一步對外開放舉措正在落地，德意志銀行和法國巴黎銀行成為首批外資A類主承銷商。

據中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）9月2日公告，截至申請截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會員提交了參評材料。經協會第五屆常務理事會第十三次會議審議通過，并報中國人民銀行備案同意，增加2家外資銀行A類主承銷商，分別為德意志銀行（中國）有限公司、法國巴黎銀行（中國）有限公司，這意味著這兩家外資銀行可開展非金融企業債務融資工具A類主承銷業務。

在此之前，有6家外資銀行取得非金融企業債務融資工具B類主承銷和承銷業務資格，匯豐、渣打和法巴等銀行可開展境外非金融企業債務融資工具主承銷業務。而已經取得A類主承銷牌照的機構主要是大型國有、股份制和大型城商行和大型券商。

7月20日，國務院金融穩定發展委員會辦公室（金融委辦公室）宣布了11條金融業進一步對外開放的政策措施。其中就包括，允許符合條件的外資銀行通過市場評價取得A類主承銷業務資格，業務范圍從境外非金融企業債務融資工具擴展至債務融資工具全部品種。央行在解讀中表示，考慮到外資銀行境內外母子公司業務聯動的特點，將進一步在規則層面加大對外資銀行境外母公司的考察力度。

8月21日，交易商協會發布《關于外資銀行類會員參與非金融企業債務融資工具A類主承銷業務市場評價的公告》，啟動外資銀行類會員參與A類主承銷業務市場評價工作。

當時公告稱，評價對象為獲得非金融企業債務融資工具承銷業務資格滿一年且具備以下條件的外資銀行類會員：一是母行集團在近一年度全球系統重要性銀行名單內；二是母行集團近三年債券主承銷金額平均值超過200億美元；三是近一年度銀保監會監管評級不低于2級。根據《評價規則》第十五條規定，近三年內有下列情形的，不參加市場評價：一是因違法違規受到刑事處罰或重大行政處罰；二是因涉嫌違法違規正在被相關主管機關立案調查或者正處于整改期間；三是因違法違規給市場造成嚴重后果。

A類主承銷業務資格是在中國銀行間債券市場開展非金融企業債務融資工具承銷業務的全牌照，既適用于主承銷境外發債主體所發行的熊貓債，亦包括主承銷中資企業所發行的債券。具備該資質的外資銀行將拓展其主承銷業務至中期票據、短期融資券、定向工具及資產支持票據等所有債務融資工具。

德意志銀行（中國）行長朱彤表示：“德意志銀行很榮幸成為中國銀行間債券市場全牌照外資承銷行。作為一家以融資、債券市場及固定收益業務能力而著稱的全球銀行，我們期待憑借新的資質，為德銀中國客戶提供更加豐富的服務。”

法國巴黎銀行（中國）首席執行官兼行長賴長庚表示：“這項資格是對法國巴黎銀行持續深耕中國市場的認可，充分彰顯了我行深厚的在岸市場業務能力。過去幾年里，法國巴黎銀行（中國）有限公司始終積極服務于本地及跨國企業在華分支機構。獲得該項資質將助力我行更好地為客戶提供優質解決方案。”

附：關于外資銀行類會員參與非金融企業債務融資工具A類主承銷業務市場評價結果的公告

根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號）以及《中國銀行間市場交易商協會非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則》（協會公告〔2014〕1號）等規定，協會于2019年8月21日公告啟動外資銀行類會員參與非金融企業債務融資工具A類主承銷業務市場評價工作。截至申請截止日2019年8月28日，共有6家外資銀行類會員提交了參評材料。協會秘書處組織全國銀行間同業拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、北京金融資產交易所有限公司、協會債券市場專業委員會及主承銷商、投資人、發行人等市場成員代表進行了市場評價，形成評價結果，經協會第五屆常務理事會第十三次會議審議通過，并報中國人民銀行備案同意，現就增加外資銀行A類主承銷商有關事項公告如下：

一、德意志銀行（中國）有限公司、法國巴黎銀行（中國）有限公司可開展非金融企業債務融資工具A類主承銷業務。

二、A類主承銷類會員應按照《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具中介服務規則》及其他相關自律規則，設立主承銷業務相關部門，配備專職主承銷業務人員，建立健全主承銷業務操作規程、風險管理制度和內部控制制度，規范開展非金融企業債務融資工具主承銷業務。

三、A類主承銷類會員因違法違規行為受到刑事處罰或重大行政處罰的，協會將根據《非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則》等自律規則暫停或取消其主承銷業務資格。

中國銀行間市場交易商協會

2019年9月2日