網(wǎng)下打新棄購“天準(zhǔn)科技”之后，中國銀河證券股份有限公司（下稱中國銀河，601881）被中國證券業(yè)協(xié)會列入限制名單。

7月6日，澎湃新聞從中國銀河內(nèi)部獲悉，針對此次自營投資總部未成功參與天準(zhǔn)科技網(wǎng)下申購操作事故，中國銀河黨委7月5日連夜召開緊急會議，研究自營投資總部未成功參與天準(zhǔn)科技網(wǎng)下申購問題調(diào)查處理事宜。

根據(jù)公司員工違紀(jì)違規(guī)行為處理辦法的有關(guān)規(guī)定，中國銀河給予交易主管、團(tuán)隊負(fù)責(zé)人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位；給予新股信息員、交易員誡勉談話等；同時對自營投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告處分。

另外，中國銀河黨委要求公司業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人向公司黨委作出檢查，全面加強(qiáng)條線管理。

7月4日，蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果，中國銀河成為首家未進(jìn)行網(wǎng)下申購的機(jī)構(gòu)，其應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量卻為0股。

中國銀河表示，公司負(fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作，致使此次交易失敗。

根據(jù)中證協(xié)的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，中證協(xié)將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。

7月5日中證協(xié)發(fā)布通知，決定對在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定的中國銀河列入限制名單。

銀河證券表示，將深刻汲取教訓(xùn)，切實提升業(yè)務(wù)操作管控能力，堅決杜絕類似事件發(fā)生。