7月5日，中國證券業協會發布《首次公開發行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，名單中僅有中國銀河證券股份有限公司（下稱中國銀河，601881）自營賬戶一家在列。

中證協表示，決定對在科創板“天準科技”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票承銷業務規范》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。

銀河證券被列入限制名單，是因為網下打新棄購。

7月4日，蘇州天準科技股份有限公司科創板IPO網下初步配售結果及網上中簽結果，中國銀河成為首家未進行網下申購的機構，其應申購數量為640萬股，實際申購數量卻為0股。

根據天準科技網下投資者配售情況來看，中國銀河應申購的640萬股應可獲得25775股初步配售，獲配金額65.73萬元。

對此，中國銀河內部人士回應澎湃新聞記者稱：“經核實，公司負責交易人員7月2日未按指定時間進行網下申購操作，致使此次交易失敗。公司高度重視此次操作事故，已啟動問責機制，嚴肅追究責任。公司將深刻總結、吸取經驗教訓，切實提升業務操作管控能力，為我國科創板建設與發展而努力。”

根據中證協的《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，中證協將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。

按照規定，如果違規2次（含）以上，中證協將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。科創板與主板、中小板、創業板的違規次數合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

年報顯示，2018年中國銀河銀河實現營業收入為99.25億元，同比下滑12.51%；歸屬母公司股東凈利潤為28.87億元，同比下滑27.47%。

值得關注的是，2018年中國銀河自營及其他證券交易服務實現營業收入0.63億元，較2017年下降83.65%，中國銀河稱，主要由于市場波動導致公司權益類自營投資出現虧損。

另外，在人事任命方面，2019年4月，中國銀河前首席財務官、執行委員會委員祝瑞敏因工作調動原因申請辭去公司首席財務官、執行委員會委員職務，公司財務管理工作暫由董事會秘書吳承明負責。

5月，中國銀河迎來新掌門，原申萬宏源集團總經理陳亮出任銀河證券總裁一職。