復旦通識·學術寫作系列｜陳斌斌：文獻的正文引用與文后整理

陳斌斌（復旦大學社會發展與公共政策學院心理學系副教授）

2019-06-13 17:55

來源：澎湃新聞

? 思想市場 >

寫作在大學生活中具有根本性的意義。在研究型大學中，學術是大學生活的一種訓練方式，而寫作則是學術的主要呈現方式，寫作能力是學生培養的重要環節，應貫穿于本科教育的全過程。

學術寫作，不是工具性寫作，不是創意寫作，也不是文學性寫作。它本質上是思維能力的訓練，注重縝密性、理性化、說服力和獨立學習的能力。

復旦大學通識教育中心于2019年推出學術寫作指導計劃，在這個學期組織了學術寫作系列講座，由來自不同專業的擅長學術寫作的教師，指導學生在寫作中如何形成問題意識，如何組織布局，如何分解問題以及如何考慮讀者。

2019年5月14日，復旦大學心理學系副教授陳斌斌的講座以“參考文獻的正文引用與文后整理”為題。

陳斌斌，畢業于香港中文大學教育心理學系，現任復旦大學社會發展與公共政策學院心理學系副教授。美國兒童發展研究協會（SRCD）以及國際行為發展研究協會(ISSBD)會員。主講課程：心理學導論、社會心理學和論文寫作。主要研究方向：兒童社會性發展、學校心理健康教育、家庭心理學等。

陳斌斌在講座中介紹了“什么是參考文獻，參考文獻都包含哪些基本成分，例如，書籍、期刊雜志都包含哪些必須的成分；什么是注明出處，如何在正文中注明出處；如何通過文獻管理軟件來管理和引用參考文獻”這三部分內容。

一、引言

我們在讀論文的時候，會遇到有些論文寫得非常精彩，但是并不知道其中的觀點或證據出自何處。比如以下是從學生論文里面摘取的段落：

“國外關于‘二孩’或者‘多孩’家庭的研究已經積累了諸多的理論及其實證研究證據。目前在理論上主要集中在以下兩大有爭議的觀點上。第一種理論觀點認為第二胎的出現是一種壓力生活事件，它會給包括頭胎兒童及父母在內的家庭成員帶來諸多的心理壓力和心理威脅，這將導致家庭成員產生各種消極心理和行為變化?！?/em>

段落里面，他說“積累了諸多的理論”，那到底什么理論？誰的理論呢？這是沒有闡釋清楚的。又說到“實證研究證據”，那么是什么樣的實證研究證據？“第一種理論觀點”，又是誰的觀點？這個觀點來自哪里？如果讀者對這個觀點特別感興趣，想進一步了解的話，又發現他沒有提供任何讓我們進一步了解這些觀點和出處的內容。

這可能是我們作為教師在評閱很多同學的學術論文的時候，經常會看到的問題。要解決這樣的問題，首先要知道參考文獻的基本要素。

注明出處是一種標準化的方法，用以聲明在作者的學術論文中使用他人的信息和思想的來源，并對其來源做特別確認。不管引用的是別人的一些觀點，或者某一個論斷，或者是某一個數據、圖表，不管是公開發表的，還是未發表的，都應該在正文中予以注明。

另外，什么是參考文獻呢？參考文獻是由一些特定的元素組成，它們幫助讀者去征引已經閱讀過的原始文獻材料，如書籍、論文、會議報告，以及其他資料（如網絡資料）。

為什么要注明出處并羅列你的參考文獻呢？在撰寫論文過程中，提供相關的參考文獻并注明出處，是避免剽竊的一種必要方法，并且能夠讓讀到論文的讀者可以進一步了解被引用的文獻的原始觀點、數據結果等信息，起到可追蹤的作用。

今天這個講座主要分兩部分，第一部分是介紹參考文獻包含哪些基本成分，第二部分介紹如何在正文中注明出處。

二、參考文獻的整理

首先我們來看參考文獻的整理。因為我的專業訓練是心理學，所以我接下去講的內容，都是基于心理學論文寫作過程中文獻管理的一些方法。當然這些方法其實學科間會有一定的相通性，只是在某些細節規定上不一致，我在介紹的時候會以美國心理學會制定的APA手冊為準。

APA手冊
APA手冊規定，每一條參考文獻通常都會由一些必要的元素組成。它包括作者、出版年份、作品的題目、出版物信息（例如，如果期刊論文的話，需要提供期刊名、卷號、期號和頁碼；如果是章節，那么需要提供書名、出版商及出版地、頁碼）。除此之外，還有諸多格式要求，例如各類標點符號、單詞或者字母的大小寫、空格、斜體等。不同類型的參考文獻，APA格式都有特定的要求和標準。
最終，APA發表手冊要求，將所有的參考文獻按一定的標準引列在正文之后。今天我希望讓大家首先了解一些參考文獻的必要元素，幫助你在后面引用的時候對這些元素有一定的認識。
第一，書籍的引用?；镜脑匕俗髡摺?、出版年份、出版商以及出版的城市。APA里面還有一些非常細的規定，像美國有一些城市不需要寫州名，有些城市除了列出城市名字之外，還需要列出州名等等。如下示例：
Dunn, J., & Kendrick, C. (1982). Siblings: Love, envy, & understanding. Cambridge, MA: Harvard University Press.
第二，期刊論文?；镜脑匕ㄗ髡摺⒊霭婺攴?、論文的標題、期刊名稱、卷數、期名、頁碼。有時候一篇論文可能只有一位作者，還有時候作者不止一個，這時候我們在引用作者名的時候也有一些講究。比如在APA格式里面，引用作者名，首先第一位作者的姓氏要寫全，名字只要首字母就可以了。如果作者是兩位及兩位以上怎么辦呢？如果有2位至7位作者，那么如同第一位作者一樣，需要一一列出作者姓名，每一位作者之間用“,”隔開，并且最后一位作者之前用“&”連接。例如，總共三位作者，那么應該是“Chen, B.-B., Li, D., & Santo, J. B.”。如果正好7位作者，那么7位作者都需要列出來。但是，如果超過7位作者，APA格式的第6版有特別的要求：前面6位作者需要一一列出作者姓名，然后緊跟著省略號“…”，再緊接著是最后一位作者姓名。例，如下示例：
Jenkins, J. M., Rasbash, J., Leckie, G., Gass, K., & Dunn, J. (2012). The role of maternal factors in sibling relationship quality: A multilevel study of multiple dyads per family. Journal of Child Psychology and Psychiatry, 53, 622-629.
第三，書籍章次。比如某人編了一本書，你關注到的只是這本書里面的某幾章。在引用的時候，也是只需要引用第幾章的內容。這里引用的很多信息和書籍是一樣的，比如書名、主編的名字，出版商以及出版地。但是不同的是，還要注明這一章作者名字，以及這一章的篇名，以及引用的這一章頁碼。如下示例：
Volling, B., Kennedy, D., & Jackey, L. (2013). The development of sibling jealousy. In S. Hart & M. Legerstee (Eds.), Handbook of jealousy: Theory, research, and multidisciplinary approaches (pp. 387–417). Hoboken, NJ: Wiley.
第四，會議報告。會議報告其實都是比較前沿的研究結果。包含作者、報告時間、報告題目、報告形式、會議名稱和會議地點。在APA里面要求不僅要注明年份，而且要注明月份。如下示例：
Harter, S., Waters, P. L., & Whitesell, N. R. (1997, April). Level of voice among adolescent males and females. Poster presented at the Bi-annual Meeting of the Society for Research in Child Development, Washington, DC.
第五，畢業論文?；拘畔ㄗ髡摺厴I年份、論文題目、學位。另外這篇論文提交在哪所研究機構，以及機構的地點。如下示例：
Johnson, E. (1995). The role of social support and gender orientation in adolescent female development. Unpublished doctoral dissertation, University of Denver, Denver, CO.
第六，網絡資源?；拘畔⑹紫仁亲髡?、年份、網絡資源的題目。其中，非常重要的是獲得文獻的時間，因為網絡文獻很多時候會更新變化，所以要告訴讀者獲得的時間，另外還要提供網址?，F在越來越多的參考文獻都有一個電子身份，是一個永久性的號碼，所以像APA第六版要求在引用參考文獻的時候，需要提供它的DOI，即它的電子身份。以期刊論文為例，通常每篇論文首頁的右上角會提供DOI的信息。在crossref.org這個網址中，輸入這些電子身份就能查到這篇文章，這會更加便捷。

以期刊論文為例，通常每篇論文首頁的右上角會提供DOI的信息。
以上是關于參考文獻的基本元素，不同的參考文獻，書、期刊論文、會議報告等等，要求和標準是不一樣的，需要提供的信息也不一樣。
當有了這些參考文獻之后，就需要在文后進行整理排列。整理排列也有一定的標準，我們接下來講參考文獻排列的順序要求。
第一，先后順序原則。第一級是按照英文字母的A、B、C、D的順序排列作者名。第二級順序是按照論文發表年份，從遠到近。如果作者名字是一模一樣的，就按照發表年份的先后順序排列，發表越早的列在越前面。

第一，先后順序原則。
第二，作者人數的原則。一般來說，作者人數越少的排列在越前面。比如說有一些論文除了相同的作者之外，還有其他的作者，那么這時候有更多作者的文獻就要放在更后面。

第二，作者人數的原則。
第三，姓氏排名的先后原則。姓氏的字母越前面，排列也在前面，如果第一位作者名字相同，就按照第二位作者的名字進行排列，依此類推。

第三，姓氏排名的先后原則。
三、如何在正文注明出處
這一部分來講一下如何注明引用的出處。在APA里稱之為“作者姓—年份”的注明出處模式，這種模式可以分為三種。
第一種，把作者和年份放在一起，用括號（）括起來，如“（作者姓，年份）”。它們通常呈現在引用的話的最后。
第二種是“作者姓（年份）”的形式，這個時候作者往往在文章中作為主語出現。比如張三（2009）說過這樣的話。這兩種方式通常沒有差別，但是有時候“作者姓（年份）”的形式更強調作者。
第三種形式更加靈活，把年份也作為文章中的某個成份來呈現，不帶括號。示例如下：
In 2001, Henrich and Gil-White showed that people who have knowledge, skills and expertise commonly gain prestige and have more resources.
如果一篇文獻由兩位作者署名完成，在正文中每次引用這一資料時，都需引用這兩個作者。如果使用“（作者姓，年份）”模式，那么兩個作者之間用“&”連接。如果一篇文獻有3位、4位或5位作者，第一次引用時需列出所有作者，之后如再引用時，只需引用第一位作者的姓，后面跟“et al.”以及年份。如：
? Kisangue, Lyaruu, Hosea, and Joseph (2007) found… [第一次引用]
? Kisangue et al. (2007) found… [在同一段中，第二次及以后的引用]
如果一篇文獻有6位及以上作者署名，只需寫第一位作者姓，后面緊跟“et al.”及年份。
在同一研究領域同姓不同名的情況出現頻率非常高。如果在正文中，只引用了姓，那么就容易混淆，因此有必要加以區分。一般如果參考文獻中有多位作者的姓氏相同，在這種情況下，通常除了注明第一作者姓之外，還需給出第一作者名的縮寫。即使文獻資料的發表年份不同，也需如此。加注名的縮寫可避免混淆不同的作者，并且能夠精確定位參考文獻。如：
? ….. high interest in social activities (X. Chen & French,2008)…. and Chinese societies (B.‐B. Chen, 2011).
當數篇論文中，作者相同（必須是作者署名先后順序一致）、發表論文的年份也相同時，文后文獻的引列按照分配字母后綴原則。相應地，在正文引用中，就按照分配了英文字母后綴a、b、c的引用模式來處理。如：
? (e.g., Harter & Whitesell, 1996a, 1996b)
? Several studies (Derryberry & Reed, 2005a, 2005b, in press‐a, Rothbart, 2003a, 2003b)…
對于論文中的某個觀點或者證據，需要引用多篇文獻來支持，此時注明出處時的規則是按照第一作者的英文順序進行先后排列，并用分號隔開。如
? (Harter, 1990, 1993; Harter & Whitesell, 1996; Harter, Whitesell, & Waters, 1997).
? Several studies (Miller, 1999; Shafranske & Mahoney,1998)…
另外，我們在引用論文的時候，通常來說都是看了這篇文章之后，提取他的主要觀點，用自己的話來論述。但是如果有時候某個作者，特別是非常著名的一些作者說的特別重要的話，對整篇論文起到了非常關鍵的作用，你希望可以在文章中把他說的這句話，或者這段話原封不動地引用下來。如果一字不差地直接引用他人的文字或者表達，就必須將直接引用的內容用雙引號引起來，并加注作者、年份，以及該內容所在的頁碼位置。
引用二手的資料。比如說你實際看到的文獻是Bond在1996年的這篇文獻，但你要引用的內容其實是從Bond的文章里面看到的Ho的觀點。你把Ho這個人說了什么寫下來的時候就要說明是引自Bond在1996年這篇文章或者書中的，這是引用二手資料的方式。建議大家在查閱文獻的時候盡量去看一手資料，因為一手資料里面有更多的信息，只有在萬不得已的情況下去引用二手資料。

引用二手的資料
最后是個人交流，比如和你的導師，或者和著名學者，交流看法，但是他們的觀點并沒有發表出來，但是這些觀點對你論文非常重要，這時候你也想引用的話，可以用個人交流的形式進行羅列。由于個人溝通往往缺乏可再現性，所以往往不引列在文后的參考文獻中，但是需要在正文引用中注明。在引用時，應該將作者的姓以及名的縮寫都要注明，并且需要提供精確的日期。如：
? T. K. Lutes (personal communication, April 18, 2001)
? (V. G. Nguyen, personal communication, September 28,1998)
（本文圖片由復旦大學通識教育中心提供。）