五年一度的歐洲議會選舉于5月26日落幕，此次大選在英國脫歐陷入僵局，歐盟各國民族主義勢力抬頭的重要節(jié)點(diǎn)，無疑引發(fā)世界各國的矚目。

在這次選舉中，歐洲一體化懷疑論者政黨在歐洲議會選舉中取得了相當(dāng)大的進(jìn)展，使得歐洲的建制派政黨遭受重創(chuàng)。過去，每當(dāng)歐盟發(fā)現(xiàn)自己陷入困境時，布魯塞爾總會通過呼吁更多的歐洲一體化來解決危機(jī)。但是，這次人們卻不再相信現(xiàn)在的歐洲，而又退回了自己的“主權(quán)國家”。

以歐洲一體化來替代民族國家，是不是就更合理正當(dāng)？歐盟公民的共有的民族認(rèn)同，是不是一定要在與假想中的共同威脅的對抗中尋覓？這個亟待厘清的迷思，也是當(dāng)下令人不安的事實(shí)。

北大歷史系教授羅新，以歷史學(xué)的視角，剖析民族主義在各國歷史書寫中的敘事幻象。誠實(shí)地考察過去，是社會走向成熟并在社會之間架起橋梁的唯一途徑，也是人類文明走向共有未來的唯一選擇。

走出民族主義史學(xué)

作者：羅新

（摘自《有所不為的反叛者》）

1.只要觸及民族主義的神經(jīng)，最簡單的事實(shí)也可以否認(rèn)。

最近讀過的關(guān)于民族主義的書中，有瑞士圣加侖大學(xué)（University of St.Gallen）卡斯帕·希爾施（Caspar Hirschi）教授的《民族主義的起源——從古羅馬到近代早期德國的另一種歷史》。

這本書討論了近代民族主義的中古淵源，認(rèn)為中古時代所繼承的古典遺產(chǎn)之一羅馬帝國主義，為近代民族主義的發(fā)生準(zhǔn)備了營養(yǎng)和溫床，而且文藝復(fù)興時代的許多人文主義者，其實(shí)就是最早的民族主義者。

這個研究對古典、中世紀(jì)和近代之間的連續(xù)性進(jìn)行了新的詮釋，給我的啟發(fā)之一就是，如果民族主義是在羅馬帝國主義傳統(tǒng)之內(nèi)孕育生成的，那么民族主義傳統(tǒng)自身也并非不可能作為一個母體，孕育生成一種新傳統(tǒng)，作為對民族主義的叛逆、否定、揚(yáng)棄和取代，成為人類社會的新價值、新規(guī)范。在這個意義上，從民族主義時代的歷史學(xué)母體中，也可以孕育出超越民族主義史學(xué)的新歷史學(xué)。

當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)民族主義是一種近代意識形態(tài)，并不必然意味著對民族主義和民族主義史學(xué)的否定和批判。美國著名記者喬治·威爾（George Will）說過：“人們把本世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)都?xì)w罪于民族主義，可是民族主義不一定就意味著軍國主義。而且，民族—國家正是自由（liberty）得以誕生的實(shí)驗(yàn)室。”

對民族主義研究有卓越貢獻(xiàn)的本尼迪克特·安德森（Benedict Anderson）在其名著《想象的共同體》（Imagined Communities）和其他論著中，從不掩飾他對于殖民地民族主義運(yùn)動的同情。如果說近代人類社會走出中世紀(jì)和掙脫殖民枷鎖的歷程是某種程度的“解放（獲得自由）”，那么必須承認(rèn)民族主義在其間發(fā)揮了杠桿作用。但是，作為一個龐雜復(fù)合體的民族主義，其內(nèi)含的某些本質(zhì)因素在不同環(huán)境和不同時期的極端發(fā)展，早就暴露出危險甚至瘋狂的面目。19世紀(jì)后期以來對民族主義的譴責(zé)、指斥，是先知先覺者們敲響的警鐘。第二次世界大戰(zhàn)之后，西方知識界痛定思痛，開始對民族主義進(jìn)行全面的反省和批判。這些反省和批判大多會兼及對民族主義史學(xué)的批判。

對歷史學(xué)來說，喬治·奧威爾（George Orwell）1945年發(fā)表的《論民族主義》（Noteson Nationalism）之所以是一篇重要文獻(xiàn)，不在于文中說出了“民族主義是由自欺煽起的權(quán)力饑渴”這樣的名言，而在于指出民族主義者癡迷于歷史書寫的原因，就是他們要給自己創(chuàng)造出一個脫離真實(shí)和現(xiàn)實(shí)的幻境，在這個幻境里，民族主義者可以獲得勝利、優(yōu)越與復(fù)仇的滿足感，或是找到足以使“本民族”同仇敵愾的被欺辱的共同經(jīng)歷。

“民族主義者都執(zhí)著于這樣的信念，以為過去是可以改變的。”“只要觸及民族主義的神經(jīng)，知性正直會消失，過去可以改變，最簡單的事實(shí)可以否認(rèn)。”民族主義召喚起最強(qiáng)烈的忠誠和仇恨，“一個人心里只要有了民族主義的忠誠或仇恨，有些事，哪怕明知是真的，也變成不能承認(rèn)的了”，“忠誠感被激發(fā)出來，同情心就停止起作用”。于是就有了民族主義的歷史書寫。有民族主義立場的歷史學(xué)，就是民族主義史學(xué)。

研究者早已指出，民族主義與近代民族國家在起源意義上是互為因果的，而近代制度化和專業(yè)化的歷史學(xué)，也與近代民族國家?guī)缀跬瑫r發(fā)生和發(fā)展起來，這就注定了歷史學(xué)不僅以民族國家為中心來構(gòu)建其基本骨架，而且主動服務(wù)于民族國家體系下的國際國內(nèi)社會發(fā)展與政治建設(shè)。民族主義史學(xué)是近代民族主義的重要組成部分。忠誠于民族主義，以本民族為中心，是民族主義史學(xué)的基本立場。

舉例來說，世界各地的讀者對這樣的民族主義史學(xué)論著應(yīng)該都是不陌生的——無論是不是國別史，在民族主義史學(xué)的歷史敘述中，本民族總是最優(yōu)秀最偉大，德性品質(zhì)最好，總有許多個第一，對其他民族有功無過，本民族的歷史總是最為悠久，要么是不斷勝利、不斷成長的歷史，要么是曾經(jīng)偉大、中間經(jīng)歷磨難、終于走向民族復(fù)興的歷史。這樣的歷史，本質(zhì)上是一部一邊倒的比較史，而本民族之外的那些比較對象，通常都是缺席的，都隱沒在不言而喻之中。

為了服務(wù)于民族國家的領(lǐng)土主張，民族主義史學(xué)都會把現(xiàn)有國土說成自古以來的合法領(lǐng)土，還會強(qiáng)調(diào)歷史上失去的領(lǐng)土，把領(lǐng)土爭議中的他國說成理虧的一方。對歷史上國家之間的復(fù)雜關(guān)系，民族主義史學(xué)總是把本民族描繪成和平主義者、助人為樂者、輸出文化和財富者，并刻意強(qiáng)調(diào)受侵略、受凌辱的經(jīng)歷。民族主義史學(xué)不僅要激起讀者對本民族（本國）的驕傲，還要激起讀者對他民族（他國）的隔膜、敵意，甚至仇恨。

1887年的一副油畫，描繪了德國對淪陷區(qū)的法國學(xué)生采取的民族主義教育。

2.至少，我們應(yīng)該保有懷疑的自由

在現(xiàn)代歷史學(xué)、人類學(xué)和社會學(xué)揭示“民族”是一個建構(gòu)與再建構(gòu)（construction and re-construction）的過程之前，已有研究者發(fā)現(xiàn)民族并非如民族主義者宣稱的那樣自古而然，事實(shí)上民族是一個相當(dāng)晚近的制造物，而歷史論述在民族的制造過程中起了至關(guān)重要的作用。

勒南（Ernest Renan）在1882年的著名演講《民族是什么》（Qu’est-ce qu’une nation?）中說：“遺忘，或稱之為故意搞錯的歷史，乃是民族創(chuàng)建的關(guān)鍵因素，職是之故，歷史研究的進(jìn)步常常會對民族性（的原則）構(gòu)成威脅。”

勒南相信，如果把那些錯誤的歷史論述糾正過來，那么，民族的神圣性就會大大降低，國家以民族的名義所進(jìn)行的種種侵略性、攻擊性安排就會失去正當(dāng)理由。勒南看到了歷史學(xué)在民族主義興起中所扮演的角色，但仍然認(rèn)為阻止民族主義的極端發(fā)展還必須寄望于“歷史研究的進(jìn)步”。

與勒南的期望相反，那時及之后很長時期的歷史學(xué)正在民族主義的大旗下所向無敵。研究歐洲早期中世紀(jì)史的帕特里克·格里（Patrick Geary）在其名著《民族的神話——?dú)W洲的中世紀(jì)起源》中，對民族主義史學(xué)的負(fù)面影響有一段尖銳而沉重的批評：

“現(xiàn)代史學(xué)誕生于19世紀(jì)，其孕育與發(fā)展，都是為歐洲民族主義服務(wù)的。作為民族主義意識形態(tài)的一個工具，歐洲各民族的歷史書寫取得了巨大的成功，但也使得我們對過去的理解變成了一個富有毒害的垃圾場，塞滿了族群民族主義的毒物，其毒性已深深滲入社會大眾的思想意識。”歐洲如此在先，其他各洲跟進(jìn)在后，雖然在具體形態(tài)和發(fā)生時間上各有特點(diǎn)，但“族群民族主義的毒物”同樣深沉地浸潤在各國的歷史書寫之中。

然而，勒南對“歷史研究的進(jìn)步”所寄予的期望并非一廂情愿。20世紀(jì)中期以后的西方史學(xué)的確發(fā)生了勒南所期望的那種變化。在民族主義研究方面享有盛譽(yù)的霍布斯鮑姆（Eric J.Hobsbawm）于1991年11月應(yīng)美國人類學(xué)協(xié)會之邀，作了題為《今日歐洲之族群與民族主義》的演講。

霍布斯鮑姆在演講中說：“歷史學(xué)家有關(guān)民族主義和族群的寫作必定在政治上和意識形態(tài)上帶來爆炸性的沖擊。”他還說：“歷史學(xué)家之于民族主義，恰似巴基斯坦的罌粟種植者之于海洛因癮君子：我們向市場提供基本原料。缺乏過去的民族不成其為民族，使民族成為民族的正是過去，使一個民族與其他民族敵對得以合理和正當(dāng)?shù)囊彩沁^去，而歷史學(xué)家就是過去的制作者。”認(rèn)識到這一點(diǎn)，才能看到專業(yè)歷史學(xué)已經(jīng)生產(chǎn)了多么豐富的、服務(wù)于民族主義目標(biāo)的歷史知識。

霍布斯鮑姆指出，民族主義在其始發(fā)階段，無論是在19世紀(jì)初的歐洲，還是在20世紀(jì)的亞非殖民地，高舉民族大旗本來是為了擴(kuò)展和聯(lián)合更多人群，但后來民族主義的主要功能卻滑向在人群之間制造分離、區(qū)隔和限制。在霍布斯鮑姆看來，從民族主義的仇外發(fā)展到民族—種族主義，幾乎是一個普世現(xiàn)象，人類在20世紀(jì)已經(jīng)獲得了過多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

阿道夫·希特勒受到蘇臺德地區(qū)人民的歡迎

在演講的最后，霍布斯鮑姆問道：“你們這些信奉普世概念的人類學(xué)家會怎么辦？而我們歷史學(xué)家，我們不僅被教導(dǎo)只有黑人、白人、巴斯克人、克羅地亞人可以正確地理解他們各自的歷史，還得為他們發(fā)明那種他們想要去‘理解’的歷史，我們怎么辦呢？”他的回答是：“至少，我們可以而且應(yīng)該保有懷疑的自由。”懷疑并不是目的，但懷疑是生產(chǎn)新的、好的歷史的開端。

英國軍事史家邁克爾·霍華德（MichaelHoward）1961年在一次演講中，批評了民族主義對軍事史的惡劣影響，這篇題為《軍事史的利用與濫用》（The Use and Abuse of Military History）的演講，后來收入他的論文集（The Causes of Wars and Other Essays,London:the Professors World Peace Academy,1984）。他稱那種為民族主義和軍國主義服務(wù)的軍事史是“軍國主義的侍女”，是“幼兒園歷史”（nursery history），是幼兒階段才有的幻境，而“成長和進(jìn)入成人社會的必要階段就是破除幻境”。“幼兒園歷史”是一個著名的比喻，后來為很多歷史學(xué)家所一再借用。這個比喻跟愛因斯坦那句名言有異曲同工之妙：“民族主義是一種兒童病，是人類的麻疹。”

勒南、奧威爾等人在他們各自的時代所批評的學(xué)術(shù)主流及讀者環(huán)境，今天在西方已是若隱若現(xiàn)、不復(fù)顯眼，但在歐洲之外的后發(fā)國家，依然隨處可見。在這些社會中，批判民族主義史學(xué)，特別是具體地破除民族主義史學(xué)精心構(gòu)筑的某些神話，勢必要冒很大的風(fēng)險。

下面以印度為例來說明我們當(dāng)下的實(shí)際情形。《紐約書評》（2005年4月7日）有一篇威廉·達(dá)爾瑞坡（William Dalrymple）的《印度的歷史之戰(zhàn)》（India:the War over History），集中評述了在印度圍繞歷史論述所發(fā)生的幾次超越學(xué)術(shù)的社會事件。

2003年牛津出版社（印度）出版了美國人詹姆斯·萊恩（James Laine）關(guān)于希瓦吉的書《希瓦吉——伊斯蘭時代的印度教國王》（Shivaji:Hindu King in Islamic India），書中引用了一句希瓦吉家鄉(xiāng)的笑話（說他的某個衛(wèi)士更像是他的父親），暗示希瓦吉的生父頗有疑問。這大大開罪了視希瓦吉為民族英雄的印度教民族主義人群，引發(fā)大規(guī)模抗議，書店里該書全部下架，作者只好寫致歉信。宗教人士、政黨力量和民族主義激進(jìn)分子聯(lián)合起來，推動了暴力抗議活動，連該書謝辭中提到的浦那市班達(dá)爾卡爾東方研究所也成為攻擊對象。

2004年1月5日，暴徒?jīng)_進(jìn)這個著名的研究所的圖書館，大肆破壞，連國寶級文物如1世紀(jì)的寫本《摩訶婆羅多》和《梨俱吠陀》的一份早期寫本等，都遭到毀壞。到10月間，謝辭提到的一位當(dāng)?shù)啬昀系蔫笪膶W(xué)者也遭到毒打，臉上還被糊上瀝青以示羞辱。

針對這場騷亂，也有冷靜的印度報紙大力批判，標(biāo)題文字里有“巴米揚(yáng)的味道”、“印度的塔利班化”等，也有文章呼吁“不能讓暴徒書寫我們的歷史”。但印度各政黨人物為了迎合選民，卻傾向于順從印度教民族主義者的這一“民意”。達(dá)爾瑞坡在文章中說：“在印度和國外有越來越多的學(xué)者成為印度教極端主義者和網(wǎng)絡(luò)民族主義者的攻擊對象。”“網(wǎng)絡(luò)民族主義者”（cybernationalist）的確是網(wǎng)絡(luò)時代的新現(xiàn)象，其破壞力和暴力程度要高于街上臨時鼓動起來的流氓痞子。

就在詹姆斯·萊恩那本書出版的同一年，同一家出版社還出版了另一個美國教授Paul Courtright研究象頭神迦尼薩（Ganesha）的書《迦尼薩——破除障礙之神，創(chuàng)生開端之神》（Ganesha:Lord of Obstacles,Lord of Beginnings）。作者沒有注意到的一個細(xì)節(jié)是，封面使用了迦尼薩的裸體像，這當(dāng)然也激怒了一批印度教民族主義者，于是在一周之內(nèi)，他收到的抗議郵件中，包括一封有七千人簽名的抗議書，還有六十多個暴力威脅。威脅者有的說應(yīng)該燒死作者，有的說吊死更合適，還有的說要射擊他的頭顱。該書在印度立即全線下架，出版商道歉求情。

被民族主義者所攻擊的《Ganesha:Lord of Obstacles,Lord of Beginnings》

同年11月，保羅·考特賴特（Paul Courtright）的老師、杰出的梵文學(xué)者溫迪·多尼格（Wendy Doniger）教授，正在倫敦東方與非洲研究院舉辦的有關(guān)《羅摩衍那》的會議上發(fā)言時，突然遭到攻擊，先是一個印度人沖上前投擲雞蛋（幸好不中），接著和他同來的一伙人群起鼓噪，宣稱非印度教徒?jīng)]有資格評論他們的宗教。會議完全被攪亂了。觀察家評論說，在印度國內(nèi)常見的那種對藝術(shù)展、圖書館、出版社和影劇院的沖擊，正蔓延到國際上的大學(xué)校園。

這種攻擊絕不止于針對海外學(xué)者，事實(shí)上印度國內(nèi)的學(xué)者首當(dāng)其沖。德里大學(xué)的印度古代史和中古史教授德維堅(jiān)德拉·納拉揚(yáng)·杰哈（DwijendraNarayanJha）長期批評印度教民族主義，他于2001年出版的《神牛的神話》（The Myth of theHoly Cow），以大量堅(jiān)實(shí)的材料考證古代印度教和佛教都是吃牛肉的，否定了印度教徒普遍堅(jiān)持的在印度吃牛肉始于伊斯蘭入侵的說法，還論證說只是到了18、19世紀(jì)，印度教才開始禁食牛肉。這使杰哈教授面對巨大的恐怖壓力，包括多起死亡威脅和暴風(fēng)驟雨般的言論攻擊，出版社也把書撤回（直到2009年才再次出版）。

尼赫魯大學(xué)的退休教授、最著名的印度古代史學(xué)者羅米拉·撒帕爾（Romila Thapar）也因?yàn)樗闹鞫盏蕉嗥鹚劳鐾{。她說：“在這個國家，對歷史和學(xué)術(shù)的冷靜考察越來越少見，這太可怕了。”杰哈教授針對民族主義者攻擊歷史學(xué)家的現(xiàn)象表示：“這就是恐怖主義，學(xué)術(shù)共同體和自由主義者必須團(tuán)結(jié)戰(zhàn)斗。人們都被嚇得噤若寒蟬，而政治家們似乎還在加以鼓勵。”

在這篇文章的末尾，威廉·達(dá)爾瑞坡還探討了印度歷史學(xué)界對印度社會非歷史的歷史知識大行其道這一現(xiàn)狀所負(fù)有的責(zé)任，這個責(zé)任就是他們沒有較多地推出社會所需求的、高水平與可讀性結(jié)合得很好的歷史著作。目前最常見的兩卷本企鵝版《印度史》（羅米拉·撒帕爾是第一卷的作者）固然是優(yōu)秀的學(xué)術(shù)著作，但失之于枯燥難讀。

在更容易親近虛構(gòu)類作品的印度中產(chǎn)社會里，高水準(zhǔn)又可讀的非虛構(gòu)歷史作品的缺乏，多少助長了神話對歷史的取代。近來印度寫作市場呈現(xiàn)爆炸式發(fā)展，但一個突出特征是極少作者對嚴(yán)肅的傳記或歷史題材感興趣。比如說，盡管印度的歷史學(xué)家生產(chǎn)了許多精良的專業(yè)論著，但現(xiàn)在仍舊難以買到不過時又可讀的、殖民時代以前的任何統(tǒng)治者的傳記。達(dá)爾瑞坡最后說：

或許這就是造成當(dāng)下困局的許多原因之一。要提高印度歷史的公正性和質(zhì)量，不能只指望政治家。除非印度的歷史學(xué)家們學(xué)會寫出曉暢的作品，足以吸引較為廣泛的讀者，特別是印度酷愛讀書的中產(chǎn)階級讀者，那么，非歷史的神話還將繼續(xù)繁榮昌盛下去。

3.我們共享同一個歷史，而且共享同一個未來。

民族主義固然是建立民族—國家的利器，但這把利器其實(shí)是雙刃劍或多刃劍。世界上幾乎不存在由單一民族構(gòu)成的民族—國家，因此，民族主義所特有的、在人群間制造分離和區(qū)隔的超強(qiáng)功能，同時又對民族—國家本身構(gòu)成潛在的、有時甚至是巨大的威脅。這就迫使國家在民族主義問題上執(zhí)行雙重乃至多重標(biāo)準(zhǔn)。

這里舉一個土耳其的例子，不是大家都熟悉的庫爾德人，而是一個新發(fā)現(xiàn)的民族的故事。在土耳其東北黑海沿岸地區(qū)，有一個過去曾被稱為拉孜斯坦（Lazistan）的區(qū)域，這里的主要人群被稱為拉孜人（Lazi），他們現(xiàn)今的總?cè)丝诖蟾攀蔷湃f，所有人都說土耳其語，但其中有大約兩萬多人還說一種被稱為拉孜語（Lazuri）的語言，而且在很多家庭里拉孜語是第一語言。在20世紀(jì)60年代以前，官方的解釋是拉孜人和其他土耳其人一樣，祖先是從中亞遷徙到小亞的游牧人，拉孜語是土耳其語的一種方言（土耳其境內(nèi)仍在使用的語言共有二十三種，絕大多數(shù)已瀕臨滅絕）。

20世紀(jì)60年代德國青年學(xué)者沃爾夫?qū)じＲ翣柺┨┮颍╓olfgang Feurstein）在拉孜人的村落間旅行，他開始接觸拉孜語，嘗試研究這種語言。有一天，他突然意識到拉孜語與土耳其語所從屬的阿爾泰語系毫無關(guān)系，而是南高加索格魯吉亞語的近親。那么，拉孜人就不是一般的山民了，拉孜人是一個獨(dú)立的民族（德語中的Volk）。既然拉孜人是一個民族，那么它必然有自己獨(dú)立的歷史。

很快，福伊爾施泰因就發(fā)現(xiàn)（同時也可以說是發(fā)明）了拉孜人的歷史，原來拉孜人的遠(yuǎn)祖就是希臘神話中保護(hù)金羊毛的Colchis人，他們原居格魯吉亞濱海地區(qū)，一千多年前被入侵的阿拉伯人驅(qū)趕到安納托利亞，棲居于黑海南岸陡峭險峻的山地，在奧斯曼蘇丹控制這個地區(qū)之前，他們一直信奉基督教，后來改宗伊斯蘭教。不過，在福伊爾施泰因把這部悠久且波瀾壯闊的歷史講給他們聽之前，他們是一點(diǎn)也不知道的。

涅斐勒是一位云神，她讓兒子和女兒騎在有雙翼的公羊背上，飛過陸地和海洋。這公羊的毛是純金的。金羊毛是古希臘傳說中的稀世珍寶，不僅象征著財富，還象征著對理想和幸福的追求。

接下來，福伊爾施泰因覺得對自己所發(fā)現(xiàn)的這個民族有神圣的責(zé)任，決定把拉孜語從口頭語言提升為書寫語言，于是發(fā)明了一種基于土耳其語拉丁字母的拉孜語字母拼寫方案，編纂詞典、語言和小學(xué)課本，在拉孜人中積極推動語言、歷史和民族意識教育。這引起了土耳其政府的警覺，于是逮捕了福伊爾施泰因，痛加懲戒，還威脅要把他作為間諜處死。同時福伊爾施泰因在拉孜人村落間散發(fā)的各類語文讀本都被收繳，列為國家禁品。

可是，拉孜人一旦知道自己和土耳其人一樣也是一個獨(dú)立的民族，再要他們回到此前的心理認(rèn)知狀態(tài)就絕無可能了。此后三十年間，拉孜人與釋放后回到德國鄉(xiāng)間的福伊爾施泰因仍有緊密聯(lián)系，拉孜語和拉孜史的編纂從未間斷，1991年土耳其政府被迫予以解禁，當(dāng)然拉孜人也非常小心地把自己的民族活動限定在文化領(lǐng)域。

英國記者尼爾·阿舍森（Neal Ascherson）在他的《黑海》（Black Sea,New York:Hill&Wang,1995）一書中，對此有繪聲繪色的描述。阿舍森說，他最初拿到福伊爾施泰因編纂的拉孜語字母表和詞匯表時，“我感到一種敬畏，我手里握著的，既像是種子，又像是炸彈”。他的感覺和土耳其政府的判斷是一致的。

高舉民族主義大旗的土耳其政府，在處理拉孜人問題時，只好采取雙重標(biāo)準(zhǔn)。拉孜人作為安納托利亞全面突厥化過程的一個歷史劫余，本來可以提示該地區(qū)歷史過程的時間地層關(guān)系，但在民族主義的歷史書寫中，特別是因?yàn)楣俜绞穼W(xué)不肯承認(rèn)安納托利亞原居民的突厥化過程（官方歷史敘述把土耳其人都說成中亞突厥移民的后裔），拉孜人的歷史要么走向神話，要么混同于其他人群。

可能主要是為了規(guī)避經(jīng)典民族概念所內(nèi)含的道德、法律和政治風(fēng)險，20世紀(jì)的民族—國家偏向于以主權(quán)國家為單位重建民族，即所謂“國族”，中國的“中華民族”的提法及某種程度上的實(shí)踐努力，大概可以算是這一全球性趨勢中的一部分。可是難以回避的一個問題就是，這么做的前提是接受和承認(rèn)近代民族觀念、概念及相關(guān)的文化和政治實(shí)踐，民族主義史學(xué)就是其中之一。

為越分越細(xì)的民族服務(wù)的史學(xué)，以及為基于主權(quán)國家的大型或超大型民族（國族）服務(wù)的史學(xué)，由于基本概念、基本方法并沒有什么不同，那我們可以說，它們都是民族主義史學(xué)，并沒有從民族主義史學(xué)與生俱來的內(nèi)在理論陷阱中脫身。

前面提過的帕特里克·格里近年有一篇文章《多民族的歐洲還是單一的歐洲民族——過去與現(xiàn)今的起源神話》（Europe of Nations or the Nation of Europe：Origin Myths Past and Present,in Lusophone Journal of Cultural Studies,vol.I,n.1,2013），針對歷史學(xué)為歐洲的統(tǒng)一進(jìn)程服務(wù)所面臨的困境進(jìn)行評論，對我們應(yīng)該很有啟發(fā)作用。

帕特里克·格里在文章里概括地清理了古典時代以來歐洲各人群起源神話的變遷，在當(dāng)前歐洲政治經(jīng)濟(jì)漸趨統(tǒng)一的背景下，對那種試圖創(chuàng)造一個單一“歐洲民族”的史學(xué)努力，提出了學(xué)理上的質(zhì)疑，因?yàn)檫@歸根結(jié)底是一個如何敘述歐洲歷史的問題。

古典時代結(jié)束之后的歐洲，在漫長的時期內(nèi)，歐洲各人群相信他們有共同的歷史起源，這個歷史觀由古典時代的傳說和基督教《圣經(jīng)》敘事兩種傳統(tǒng)共同凝成。“溯源至特洛伊的起源神話，維吉爾的版本，以及至遲于7世紀(jì)為了說明法蘭克人的起源而重新講述的故事里，都有助于彰顯歐洲人（無論是說日耳曼語的還是說羅曼語的）的共同起源和共享文明。和基督教一起，通俗的古典化神話提供了共有文化的基石。”

比如說，3世紀(jì)開始，基督教的通史作者們受到古典民族志和圣經(jīng)歷史的雙重影響，嘗試把他們接觸到的新蠻人放到所繼承來的敘述框架里。于是，哥特人（Goths）就等同于《圣經(jīng)》里的格塔伊人（Getae），匈人（Huns）就被認(rèn)定是《圣經(jīng)》里的歌革（Gog）和瑪各（Megog）的后裔。

古典起源神話的變形版本也開始出現(xiàn)，由于已徹底羅馬化和基督教化，作者中有些人自稱是4到7世紀(jì)進(jìn)入帝國的那些新—舊人群的后裔，試圖在古典和基督教的文化傳統(tǒng)中理解歷史遺產(chǎn)。比如，法蘭克人（Franks）本來不知道自己的起源，可是到7世紀(jì)時已和特洛伊的普萊姆王（King Priam）聯(lián)結(jié)起來，聲稱在被逐出特洛伊的大流徙中，一部分特洛伊人變成馬其頓人，另一部分則按照他們的Francio王的名字，取了“法蘭克”（Frank）這個名稱。而法蘭克人（被理解為歐洲貴族）與羅馬人的共同起源的神話，在那時是被廣泛接受的。

“特洛伊起源說使得法蘭克人既是羅馬人又是馬其頓人的兄弟，因?yàn)榱_馬人也起源于一個特洛伊英雄，雖然相較普萊姆王是不那么重要的一個，而馬其頓的亞歷山大大帝在整個中世紀(jì)里都被普遍尊為英雄和征服者。這個起源神話比起斯堪的納維亞起源傳說，在中世紀(jì)和近代早期的社會里更受歡迎，因?yàn)樗诜ㄌm克精英與羅馬文明之間建立了更親密的聯(lián)系。”對于中世紀(jì)的法蘭克人、哥特人、倫巴第人來說，他們認(rèn)為是他們拯救并復(fù)興了羅馬世界，和近代以來人們所信持的蠻人毀滅了羅馬帝國的觀念相去何等遙遠(yuǎn)。

從龐貝農(nóng)牧神之家挖掘出來的亞歷山大馬賽克，上描繪伊蘇斯戰(zhàn)役場景

然而到了19世紀(jì)中期，奧匈帝國的宮廷歷史學(xué)家、人文主義者拉茲（Wolfgang Laz）等，開始講述一種完全不同的歷史，他們把法蘭克人、凱爾特人、蘇維人等民族的起源，追溯至古典后期的民族大遷徙，從此“民族遷徙”（V?lkerwanderung）成為一個極為重要的歷史術(shù)語，并獲得意識形態(tài)上的重要地位，特別是在歐洲各民族的歷史和德意志民族的敘述中。

于是，有關(guān)日耳曼語各人群自斯堪的納維亞或波羅的海沿岸向南遷至羅馬帝國邊疆地區(qū)，再滲入羅馬世界，在伊比利亞半島創(chuàng)建阿蘭、蘇維和西哥特王國，在意大利先后創(chuàng)建東哥特及倫巴第王國，在不列顛創(chuàng)建盎格魯—撒克遜諸王國，在高盧創(chuàng)建最為持久的法蘭克王國，這個圖景就成了對西羅馬帝國消失原因的一個主要?dú)v史解釋。

于是乎，4到7世紀(jì)間歐洲被各人群（特別是日耳曼語各人群）的遷徙所改變，而這些摧毀羅馬帝國并創(chuàng)建了新的多個民族共同體的新徙入人群，正是現(xiàn)代各民族國家的祖先，這一觀念被學(xué)者和大眾所廣泛接受。

“無論是積極地理解為和平遷徙還是否定地理解為入侵，這些從歐洲盡頭甚至更遠(yuǎn)地方遷移到前羅馬世界的人群移動，被理解為那個時代的主要事件，正是那個時刻的收獲決定了后來的祖居之地。當(dāng)歐洲各人群完成其遷徙時，他們一勞永逸地獲得了他們的神圣領(lǐng)地，從此一直占有并建立其民族國家。……而那些更成功的人群，如盎格魯—撒克遜、法蘭克、倫巴第，還有斯拉夫語人群如塞爾維亞和克羅地亞，加上獨(dú)一無二的匈牙利民族，他們追溯自己的歷史，都會從那個遷徙的時刻開始，毫無間斷地直至當(dāng)下。”這種新的歷史論述終于顛覆了歐洲對于共同起源神話以及統(tǒng)一的基督徒世界的信仰。

帕特里克·格里指出：“這一發(fā)展在宗教改革運(yùn)動中得到強(qiáng)化，結(jié)果導(dǎo)向探尋另一種古典，另一種理解歐洲人群和民族起源的方式。舊的、如倫巴第人和哥特人的起源神話被喚醒了，同時一些新的、主要是有關(guān)‘遷徙時代’的神話，被制造出來了。法國大革命的動蕩又使這一探尋走向政治化，既是德語地區(qū)對法國帝國主義的一種反應(yīng)，又作為一種手段在俄國、哈布斯堡和奧斯曼確保少數(shù)族群的政治權(quán)利。不久，在整個歐洲，科學(xué)的、基于語文學(xué)的、為民族服務(wù)的歷史開始制作民族神話，這些民族神話不是簡單地強(qiáng)調(diào)起源，而是強(qiáng)調(diào)歐洲各人群的本質(zhì)特性，而這些人群數(shù)量的增長就再也停不下來了。……在德國，從塔西佗書中引申出來的日耳曼人之純正與美德，大有貢獻(xiàn)于普魯士領(lǐng)導(dǎo)的德國統(tǒng)一，而到了20世紀(jì)，又急劇發(fā)展為最惡劣的種族民族主義暴力。”

然而這一切并沒有隨著20世紀(jì)的遠(yuǎn)去而消散。“自二十多年前蘇維埃帝國崩塌以來，民族主義—民粹主義領(lǐng)導(dǎo)人已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，重提英雄歷史、民族起源、早期國土獲取和統(tǒng)一文化的古老神話，有一種激發(fā)大眾的威力。東歐固然如此，而在‘老歐洲’的部分地區(qū)同樣如此。比如在比利時，佛蘭德人族群認(rèn)同已很大程度上摧毀了本就不強(qiáng)的國家認(rèn)同。又如在加泰羅尼亞地區(qū)，加泰羅尼亞認(rèn)同使這個地區(qū)除了法律層面外已在各個方面從西班牙分離出來。”

對于那種建立一種超越族群民族的共同identity的呼喚，帕特里克·格里問道：“那么，可據(jù)以建立一個單一的歐洲民族認(rèn)同的民族神話是什么呢？這樣一個新認(rèn)同可能的危險又是什么呢？”有的歷史學(xué)家已經(jīng)行動起來，開始解構(gòu)中世紀(jì)的民族遷徙理論，目的是破除拉茲以來的歐洲各民族的歷史敘述。

比如德國中世紀(jì)史學(xué)者Reinhold Wenskus提出，與其把遷徙想象成整個民族的移動，不如說實(shí)際遷移的人不過是一小批精英，圍繞著他們所攜帶的“傳統(tǒng)的內(nèi)核”（kernel of tradition），才創(chuàng)建出新的社群（共同體）。

研究晚期古典（late Antiquity）時期的歷史學(xué)家Walter Goffart則更為激進(jìn)，他完全拒絕了遷徙這個觀念，認(rèn)為從北方先祖之地南遷的主題是一個文學(xué)虛構(gòu)。而且，他還否決了大宗蠻人部落蔓延于羅馬邊疆組建新王國并蠶食帝國心臟地帶的歷史圖景。他展示的是一個很不同的歷史過程，即小規(guī)模的蠻人武士（主要是羅馬軍隊(duì)的成員）按照一種精心的規(guī)劃定居到羅馬世界里，規(guī)劃的出發(fā)點(diǎn)是出于稅收而不是土地的考慮，這對帝國晚期的社會和政治變化幾乎沒有發(fā)生影響。

這些歷史學(xué)家的論證還不能說服大多數(shù)研究者，也許根本原因不在學(xué)術(shù)本身，而在于他們的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。“今天，我們被鼓勵去最小化歐洲各人群的差異，不僅是在古老的過去，而且是現(xiàn)在：漸漸地，歐盟公民作為一個完全不同的想象的共同體被喚醒了，歐洲人，這個identity，和它要去替代的那個排他主義的民族identity也許同樣有問題。……這種創(chuàng)造中的一個強(qiáng)大因素就是共享的歷史，然而歐洲歷史如何寫、如何被相信才能導(dǎo)向統(tǒng)一，而不是喚醒那古老的敵對、戰(zhàn)爭和惡行呢？”

更加直接的疑問是：“用工具主義的歐洲整合神話替代工具主義的民族史神話，是不是就更合理更正當(dāng)呢？這樣做就不帶有其自身的危險嗎？”歐洲統(tǒng)一的理念、信心和努力，是對近代民族—國家政治實(shí)踐的一種超越，那么，為這一進(jìn)程服務(wù)的歷史學(xué)，也應(yīng)當(dāng)超越民族—國家時代的民族主義史學(xué)。或許就是基于這樣的思考，帕特里克·格里最后說：

那么我們怎么辦呢？創(chuàng)造了歐洲多個民族的神話，即使還沒有消亡，也已日漸式微凋謝；而用以創(chuàng)造單一的歐洲民族的神話畢竟還不存在。單一的歐洲民族認(rèn)同是不是一定要在與假想中的共同威脅的對抗中尋覓，無論這個假想的威脅是美帝國還是擴(kuò)張中的伊斯蘭？

然而不管你怎么評價，歐洲的美國化（Americanization）已是事實(shí)；而伊斯蘭也早已在歐洲深深扎根，成了它最有活力的宗教傳統(tǒng)。一個新的、單一的歐洲民族，將不得不與這一現(xiàn)實(shí)達(dá)成妥協(xié)，即使這是一個令人不安的現(xiàn)實(shí)。

我們現(xiàn)在明確提出要走出民族主義史學(xué)，不是因?yàn)楦鎰e的條件越來越成熟了，事實(shí)上民族—國家的國際秩序仍將維持很多很多年，而是因?yàn)楦鎰e的必要性越來越強(qiáng)烈、越來越緊迫了。與現(xiàn)實(shí)社會的深刻關(guān)聯(lián)，使歷史學(xué)負(fù)有過于沉重的責(zé)任，而任何一個歷史學(xué)家都沒有理由把這些責(zé)任推給其他同行。

牛津大學(xué)的瑪格麗特·麥克米蘭（Margaret Mac Millan）在《危險的游戲——?dú)v史的利用與濫用》（Dangerous Games:The Uses and Abuses of History,Modern Library,2010）一書中，列舉大量事例，向世界各地的史學(xué)家敲響了警鐘。書中有這樣一段話：

歷史制造了太多沖突，但也能有助于帶來和解。南非和智利的“真相與和解委員會”旨在暴露過去的全部傷痕并向前看。這并不意味著沉湎于過去的痛苦和罪行中，而是接受事實(shí)并努力理解其意義。……誠實(shí)地考察過去，哪怕它對某些人來說難以接受，是社會走向成熟并在社會之間架起橋梁的唯一途徑。

畢竟，無論是身處、生活在哪一個民族—國家，我們都事實(shí)上共享同一個歷史，而且共享同一個未來。這個認(rèn)識要求我們所講的歷史，固然是為某一個人群、某一個地區(qū)、某一個國家的，但也要超越這個具體的人群、地區(qū)和國家，最終可以成為人類整體歷史的一個有機(jī)組成部分。

（本文原發(fā)表于《文化縱橫》2015年8月號）

《比利·林恩的中場戰(zhàn)事》劇照

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《有所不為的反叛者：批判、懷疑與想象力》

羅新著

我們無時無刻不在使用歷史。確保歷史知識的正確與準(zhǔn)確，不濫用或錯用歷史，關(guān)乎人類的精神健康與心智發(fā)育，而這正是歷史學(xué)家的職責(zé)。確保這一職責(zé)得以履行的，是歷史學(xué)家的美德：批判、懷疑與想象力。

我們熟悉的歷史，包含著大量的神話與偽史，其中有些將會被揭穿、剔除和取代，有些則因史料匱乏、證據(jù)單一而使質(zhì)疑者無可奈何。懷疑與批判的美德使我們不僅勇于揭破神話、創(chuàng)造新知，而且有助于我們在那些暫時難以撼動的新老神話面前保持警惕、保持距離。

本書用一系列個案討論了諸如歷史學(xué)家的美德、史料的運(yùn)用及反思、歷史敘述的多樣及其背后的原因、歷史的記憶與遺忘、怎樣超越民族主義史學(xué)、古代民族的起源傳說與神話、歷史研究的想象空間、華夏文明西部邊界的進(jìn)退波動、帝國帝制的內(nèi)外輕重等問題，以歷史學(xué)家的方式質(zhì)疑傳統(tǒng)的歷史論述，示范了一種健康的看待和解釋歷史的態(tài)度、方法。