科創板上市申請仍在如火如荼推進，讓市場大跌眼鏡的是，竟然有券商保薦代表擅自改動信息披露數據和內容，甚至還修改了上海證券交易所（以下簡稱上交所）的問詢問題。此舉遭到了證監會和上交所的嚴肅查處。

做出這一違規行為的兩名當事人，就職于中國國際金融股份有限公司（以下簡稱中金公司），兩名保薦代表人名叫萬久清、莫鵬，涉事項目為交控科技股份有限公司的科創板上市申請。

據5月21日晚間證監會和上交所先后發布的公告顯示，上交所對兩名保代予以通報批評的決定，證監會則在此基礎上對兩人采取了出具警示函的行政監管措施。上述紀律處分將記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

同時，上交所對中金公司也采取了書面警示的監管措施，督促其在科創板相關發行上市申請項目中，進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。

消息一出，多位券商人士都對澎湃新聞記者大呼“意想不到”、“難以置信”。有投行人士表示，擅自修改信息披露內容甚至監管層的問詢問題，是非常明顯的違規行為，更不用說這種行為竟然還出自以投行業務突出著稱的龍頭券商中金公司。

據上交所披露，2019年4月28日，在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》及同步報送的更新版招股說明書中，萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人，擅自多處修改了招股說明書中有關經營數據、業務與技術、管理層分析等信息披露數據和內容，并由此同步多處修改了上交所問詢問題中引述的招股說明書相關內容。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告，也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

據上交所介紹，違規行為發生后，中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬能認識到行為的錯誤，并按照要求予以改正。

證監會在5月21日的發文中指出，注冊申請相關文件是科創板股票發行上市過程中具有法律約束力的文件。《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》明確規定，注冊申請文件受理后，未經中國證監會或者交易所同意不得改動。各保薦機構、保薦代表人和其他相關從業人員，應認真學習和嚴格遵守科創板各項業務規則和行業規范，勤勉盡責、誠實守信，切實履行信息披露、事項報告等義務，積極配合審核工作，全力確保申報質量。

澎湃新聞此前曾經報道，在科創板的業務進展過程中，監管部門對于保薦機構的要求細致而嚴格。監管部門對保薦人、保薦代表及相關責任人員的自律管理將分為多個維度進行約束。

如果未勤勉盡責，致使申請文件被認定存在虛假陳述的，上交所在1至3年內不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。

如果存在包括偽造、變造簽字、蓋章；重大事項未報告或未披露；以不正當手段干擾審核；內容、盡調等制度存在缺陷或者未有效執行；通過相關業務謀取不正當利益；不履行其他法定職責等情形的，上交所在3個月至3年內不接受該人員遞交的上市申請文件、信息披露文件。

保薦人報送的發行上市申請在1年內累計兩次不被上交所受理的，保薦人將等待3個月之后才能夠再次申報。

盡管上交所表示，違規行為的發生也說明中金公司作為保薦機構，在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面，存在薄弱環節，不過，上交所并未因此宣布拒絕接受涉事人員遞交的申請文件，所以應該還算不上是“從嚴”。但此次紀律處分依然給整個投行圈都敲響了警鐘。

證監會表示，下一步將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度，督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責，做好盡職調查和信息披露工作，充分把控項目風險，切實發揮資本市場“看門人”作用，推動科創板市場平穩健康發展。

上交所也表示，后續將對發行上市審核過程中發現的違規行為，嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人，能夠從本起違規行為和紀律處分中汲取經驗教訓，認真履行職責，對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證，共同推動設立科創板并試點注冊制的平穩有序實施。