全球史和跨國史的興起在全球范圍內(nèi)引發(fā)了一場“史學(xué)革命”，并正在深刻影響中國的史學(xué)研究。如何運用全球史和跨國史視角研究中外歷史已經(jīng)成為史學(xué)界熱烈討論的話題。與此同時，這一潮流的迅猛發(fā)展也引發(fā)一些學(xué)者的擔(dān)心：過度關(guān)注跨國和全球的進(jìn)程是否會導(dǎo)致對地方力量的忽視，從而帶來另一種方法論上的狹隘性。本專欄的4篇文章加入這一潮流，試圖從不同方面探究如何在具體的斷代、專題和國別史研究中運用跨國史和全球史方法。這些文章聚焦不同國家和不同主題下全球與地方力量的復(fù)雜互動，表明跨國史和全球史研究有廣闊的前景。本文是王立新教授2017年11月在中國社會科學(xué)院近代史研究所主辦的“全球史視野下的民國史研究”高峰論壇上的發(fā)言，原載于《社會科學(xué)戰(zhàn)線》2019年第3期。經(jīng)授權(quán)，澎湃新聞轉(zhuǎn)載。

民國時期可能是中國歷史上最開放和最國際化的時代，對外關(guān)系和外來力量深刻地塑造了民國的歷史進(jìn)程。哈佛大學(xué)教授柯偉林曾言：“第一個共和國時代的中國歷史是由其對外關(guān)系的性質(zhì)來界定和塑造的，最終也是據(jù)此來解釋的……所有重要的事情都具有國際維度……在這個時代，對外關(guān)系無處不滲入、無處不彌漫、無處不影響，徹底穿透于中國社會的各個方面。”這一說法或許不無夸張之處，但有一點是確定無疑的：中國人對外來思想、文化、制度的包容和接受的程度，域外力量影響和塑造中國歷史進(jìn)程的深度以及中國參與國際事務(wù)的廣度，超過了此前歷史上的任何時期。研究這一時期的歷史，柯文所倡導(dǎo)的“中國中心”取向并不合適，而大陸流行的革命史范式和現(xiàn)代化范式也都只能觀照和闡釋民國歷史的某些方面。進(jìn)入新世紀(jì)以來，超越民族國家框架考察和重建人類過去已經(jīng)成為國際學(xué)術(shù)界強(qiáng)大的潮流，民國史研究有必要引入全球史和跨國史方法，彌補(bǔ)已有范式之不足，以豐富和深化對20世紀(jì)上半期中國歷史的理解，并重建被傳統(tǒng)范式忽視和湮沒的個人和群體的經(jīng)歷。

跨國史和全球史既是一種研究視角和方法，又是新開辟的研究領(lǐng)域和史學(xué)分支。作為視角和方法的跨國史是把民族國家的歷史置于更廣闊的地區(qū)和全球背景中考察，將跨國聯(lián)系、國際事態(tài)以及全球潮流視為塑造本國歷史的重要力量，從而更準(zhǔn)確和更全面地理解本國歷史的演進(jìn)。而作為研究領(lǐng)域的跨國史和全球史則關(guān)注跨國行為體的活動以及不同國家和地區(qū)相互聯(lián)系、相互依賴日益加深的過程，試圖重建被民族國家歷史范式忽視的邊緣群體的經(jīng)歷、全球化的進(jìn)程和人類的整體經(jīng)驗。跨國史和全球史的引入至少可以從3個方面激發(fā)我們重新理解民國的歷史，并開辟新的研究題材和研究領(lǐng)域。

將民國歷史置于世界歷史中加以考察，重視世界性潮流和國際環(huán)境變化對中國的沖擊和影響

19世紀(jì)中期以降，中國被迫納入歐洲主導(dǎo)的國際社會，并作為一個弱國處于國際體系的邊緣地位。強(qiáng)國可以塑造國際事態(tài)和外部環(huán)境，而弱國只能被國際事態(tài)所塑造并被動地適應(yīng)外部環(huán)境。起源于歐美國家的重大事態(tài)和進(jìn)程對中國的沖擊和塑造在民國時期達(dá)到高潮。民國時期幾乎所有重大現(xiàn)象都受到世界性事態(tài)和主題的影響，這些事態(tài)和主題包括：殖民主義和帝國主義擴(kuò)張、資本主義的全球擴(kuò)散、工業(yè)化和現(xiàn)代化潮流、民族主義興起和現(xiàn)代民族國家構(gòu)建、現(xiàn)代性的全球傳播、政治與社會革命、世界性的危機(jī)與戰(zhàn)爭。撇開這些重大的全球性事態(tài)，20世紀(jì)上半期的中國歷史其實無法理解。

中國國際地位的衰敗、從帝國到民族國家的演變主要是西方殖民主義入侵和民族主義興起的結(jié)果。從洋務(wù)運動開始的中國工業(yè)化進(jìn)程主要依賴外國（西方）的技術(shù)、資金和管理經(jīng)驗，實際上是工業(yè)化和現(xiàn)代化全球進(jìn)程的一部分。資本主義的全球擴(kuò)散不僅把中國納入全球市場，把資本主義生產(chǎn)方式帶到中國，同時全球資本主義的波動也對中國產(chǎn)生直接和間接的影響。例如，在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的全球性資本主義危機(jī)就其起源而言與中國關(guān)系不大，卻直接惡化了中國所面臨的國際環(huán)境，誘發(fā)日本走上侵略中國的道路，對中國的影響至遠(yuǎn)至深。而現(xiàn)代性的全球傳播沖擊了中國傳統(tǒng)的制度、文化和生活方式，改變了中國社會的方方面面。

20世紀(jì)中國的3場革命——辛亥革命、國民革命和新民主主義革命都與世界潮流和外部事態(tài)有著密切的關(guān)系。特別是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命最具國際性，必須放在國際共產(chǎn)主義運動的歷史中才能夠被準(zhǔn)確地理解。中國革命的結(jié)果也在很大程度上與當(dāng)時的國際局勢和國際事態(tài)息息相關(guān)。國民革命的勝利得益于20世紀(jì)20年代列強(qiáng)在遠(yuǎn)東形成的均勢局面和新的國際關(guān)系準(zhǔn)則的建立，最重要的就是《九國公約》所確立的“尊重中國之主權(quán)與獨立及領(lǐng)土與行政之完整”以及“給予中國完全無礙之機(jī)會以發(fā)展并維持一有力鞏固之政府”的原則。正是在這一國際局勢下，列強(qiáng)面對國民革命保持了克制。而新民主主義革命的進(jìn)程和結(jié)果也在相當(dāng)程度上受到國際形勢的變化，特別是美蘇冷戰(zhàn)興起的影響。

正如文安立的研究中所證明的，冷戰(zhàn)爆發(fā)和蘇美沖突“使得蔣介石政權(quán)難以全面壟斷來自大國的援助，從而使這一政權(quán)受到削弱”，同時蘇美沖突加強(qiáng)了蘇聯(lián)援助中共和塑造中國內(nèi)戰(zhàn)結(jié)局的動力。實際上，“國際事務(wù)對于中國內(nèi)戰(zhàn)的結(jié)果所起的作用比大多數(shù)中外學(xué)者所認(rèn)識到的都大得多”。從華盛頓會議開始，中國逐漸改變?nèi)稳嗽赘畹木置妫サ膰覚?quán)益逐漸得到恢復(fù)，國際地位開始緩慢上升，到二戰(zhàn)后期成為“四強(qiáng)”之一。中國國際地位和對外關(guān)系的這些變化源于中國所處的國際環(huán)境的變化，特別是美國作為強(qiáng)國的崛起和對遠(yuǎn)東事務(wù)的介入。一戰(zhàn)前，中國處于列強(qiáng)共同宰制的地位，列強(qiáng)團(tuán)結(jié)一致共同對付中國，中國的國際環(huán)境極為惡劣。而一戰(zhàn)后，列強(qiáng)一致對付中國的局面不復(fù)存在，代之以中美合作共同對付日本。很大程度上，是不受中國控制的國際局勢的變化左右著中國的命運。中國抗戰(zhàn)的結(jié)局和意義也需要放在世界局勢的演變，即20世紀(jì)30—40年代的全球戰(zhàn)爭中加以理解。

將民國歷史置于世界歷史中考察的另一路徑是比較研究。20世紀(jì)很多重大歷史現(xiàn)象，如帝國解體和民族國家的建立、基督教傳教運動、民族主義運動、對資本主義的反抗、工業(yè)化和現(xiàn)代化等等不僅發(fā)生在中國，也發(fā)生在其他國家和地區(qū)，是跨國甚至全球性的現(xiàn)象。對這些重大現(xiàn)象的比較研究無疑有助于更透徹地理解民國歷史。例如，通過比較20世紀(jì)初期帝國解體和民族國家建立的歷史，可以發(fā)現(xiàn)一個有意思的現(xiàn)象，即德意志帝國、奧匈帝國和土耳其帝國在轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代民族國家過程中都失去了大量的國土，其中土耳其最為典型，而中國在這一過程中基本上繼承和維持了帝國時期的中國版圖。盡管這一結(jié)局要歸功于很多復(fù)雜的因素，但該事實本身已足以讓后人對民國外交刮目相看，并引發(fā)我們對中國國家特性以及中西方關(guān)系的進(jìn)一步思考。簡言之，民國歷史應(yīng)該被置于更廣闊的跨國和全球背景中以及20世紀(jì)的世界歷史進(jìn)程中考察，借用梁啟超的話說，要把中國作為“世界之中國”，而非僅僅“中國之中國”和“亞洲之中國”來加以研究。

關(guān)注跨國的思想、資本、商品、技術(shù)、制度的輸入如何重塑中國

從鴉片戰(zhàn)爭到中華人民共和國的成立是中國歷史上最痛苦、最動蕩的時期之一，這一時期經(jīng)歷了中國政治制度、文化價值和社會結(jié)構(gòu)的全面解體。這一解體是內(nèi)外因素相互交織的結(jié)果，但重建中國政治、文化和社會的材料和藍(lán)圖主要來自外部，特別是西方。

眾所周知，近代以來，中國向西方學(xué)習(xí)經(jīng)歷了從引進(jìn)器物到學(xué)習(xí)制度再到改造思想這一漸次更替但又互有交錯的過程，這實際上是按照國際標(biāo)準(zhǔn)（主要是歐美的所謂“文明標(biāo)準(zhǔn)”）對中國的經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、教育、思想、文化和生活方式進(jìn)行改造的過程。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的現(xiàn)代化自不待言，所謂工業(yè)化就是“西方化”。軍事領(lǐng)域從最初的學(xué)習(xí)德國，轉(zhuǎn)為學(xué)習(xí)蘇俄，后來又仿效美國。在政治領(lǐng)域，中國按照民族國家模式重構(gòu)了國家認(rèn)同和主權(quán)觀念，成功地把中國從帝國塑造成現(xiàn)代民族國家。從民國開始的歷屆政府的合法性和正當(dāng)性不是建立在中國傳統(tǒng)政治文化和意識形態(tài)基礎(chǔ)上的，而是建立在外來的意識形態(tài)（共和主義、法西斯主義和共產(chǎn)主義）和政體模式（立憲君主、議會政治、軍事獨裁以及列寧主義的人民民主專政）基礎(chǔ)上的。外來力量對中國傳統(tǒng)的最深刻改變是文化上的棄舊圖新，即拋棄中國舊文化、擁抱外來的新文化。從民國初年開始，中國成為各種外來思潮的試驗場，我們熱烈擁抱的“德先生”和“賽先生”也是洋人的面孔。發(fā)源于美國的大眾消費主義的輸入改變了很多中國人，特別是通商口岸大都市中國人的工作方式和生活方式。中醫(yī)的萎縮和西醫(yī)的輸入是另一個跨國力量塑造中國的故事。這一歷史進(jìn)程被一些學(xué)者稱為中國的“國際化”，即中國加入國際體系、融入國際社會、接受國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)對中國進(jìn)行改造。這一過程在西方看來也是“文明化”的過程，特別是外交領(lǐng)域向海外派遣常駐使節(jié)，司法領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)保護(hù)外國人的生命、自由和財產(chǎn)以及減少酷刑，社會領(lǐng)域取消纏足和提倡男女平等，都被視為中國接受歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”的標(biāo)志。中國對中外條約的認(rèn)知本身也反映了外來觀念對中國沖擊的過程。一開始，晚清時期的中國人反對中外條約是因為其威脅了中國自己的“文明標(biāo)準(zhǔn)”和世界秩序，特別是中國的天朝地位和朝貢體系。中國接受歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”后，開始根據(jù)歐洲的國家平等和主權(quán)不可侵犯原則反對中外條約，認(rèn)為這些條約是不平等的，特別是治外法權(quán)條款被認(rèn)為是中國在國際社會中處于從屬地位的標(biāo)志。中國按照外來標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的國際化和“文明化”努力得到了“回報”：1943年英美分別與中國簽訂新約，放棄在華治外法權(quán)。不僅如此，中國還從原來的半殖民地躍升為“四強(qiáng)”之一。這一過程固然應(yīng)該歸功于中國在抗戰(zhàn)中的表現(xiàn)，但也與西方各國認(rèn)可中國已經(jīng)達(dá)到西方的“文明標(biāo)準(zhǔn)”有關(guān)。中國融入西方主導(dǎo)的國際社會、實現(xiàn)國際化和“文明化”的過程也是中國逐漸獲得大國地位的過程。這一現(xiàn)象無疑是耐人尋味的。

對這一國際化進(jìn)程，已經(jīng)有不少的研究，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，特別是關(guān)于跨國和全球性力量的來源、傳入中國的路徑及其在中國在地化的過程還有很大的研究空間。關(guān)于歐洲“文明標(biāo)準(zhǔn)”的內(nèi)容以及中國接受這一標(biāo)準(zhǔn)改造自己的“文明化”過程，還缺乏詳細(xì)的討論。

開辟新的研究題材和領(lǐng)域，考察民國歷史上的跨國團(tuán)體和跨國現(xiàn)象

有大量的跨國公司、國際非政府組織、外國在華文教機(jī)構(gòu)以及包括外國傳教士、商人和專業(yè)人士在內(nèi)的跨國群體活躍在民國歷史舞臺上。這些團(tuán)體和個人并非主權(quán)國家的代表，其職業(yè)、宗教、族群、性別身份壓倒了其國家身份，是民國社會跨國主義或跨國性（transnationalism）的主要體現(xiàn)。

郭衛(wèi)東教授主編的《近代外國在華文化機(jī)構(gòu)綜錄》收錄的1840—1949年間外國在華設(shè)立的文化機(jī)構(gòu)有2627家，包括宗教、教育、新聞出版、醫(yī)療慈善和社會文化5大類。黃光域先生主編的《外國在華工商企業(yè)辭典》收錄的這一時期英、美、法、德、日、意等20余國的在華工商企業(yè)有2500多家。二書收錄的名單肯定有遺漏，難以囊括全部的在華文化機(jī)構(gòu)和工商企業(yè)，但數(shù)量已經(jīng)相當(dāng)可觀。這兩個數(shù)字也說明了近代特別是民國時期，外人在中國經(jīng)濟(jì)與文化生活中的顯著存在和重大影響。在華外人的數(shù)量更是難以勝數(shù)，僅寓華的新教傳教士在1930年就有6346人。這些數(shù)字已經(jīng)足以顯示跨國力量在中國的規(guī)模和活躍程度。文化機(jī)構(gòu)無疑是現(xiàn)代性知識、思想、觀念的傳布者，而工商企業(yè)在獲取中國資源和市場的同時，也帶來了技術(shù)、資金和管理文化，促進(jìn)了中國的工業(yè)化和國際化。活躍的個人則在民國政治、軍事、社會、教育、文化和對外關(guān)系等方面留下了或大或小的印記，是民國歷史的重要參與者和見證者。民國時期另一顯著的跨國性存在是租界。租界作為中國領(lǐng)土上的“國中之國”既是國家恥辱的象征，又是展示西方的制度、文化與生活方式的櫥窗，對中國社會的影響還遠(yuǎn)沒有被揭示出來。跨國性無疑是民國歷史最突出的特征之一，跨國行為體是塑造民國歷史的重要力量，對它們的關(guān)注和研究可以拓展民國史研究的邊界，加深我們對中國與世界互動關(guān)系的理解。

總之，引入全球史和跨國史方法可以擴(kuò)大民國史研究的視野，開辟新的研究領(lǐng)域，增加新的研究題材，從而豐富和深化對民國歷史的闡釋。民國史研究可以從當(dāng)前國際史學(xué)界的最新潮流中受益良多。