針對場外配資情況，近日已有兩地證監局分別召開座談會，強調證券經紀業務合規風控管理。

根據浙江證監局3月13日消息，3月8日上午，浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會，督促各證券經營機構增強合規風控意識，夯實內控，未雨綢繆，嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理，加強客戶異常交易管理，做好技術系統安全維護，并重點強調了當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求。

會上，各參會機構認真分析了當前市場形勢及客戶資金流向，就如何加強經紀業務客戶適當性管理特別是融資融券業務管理，如何加強異常交易監管特別是場外配資監測，如何做好信息技術安全管理工作等內容進行了交流匯報，并對做好相關監管工作提出了建議。

會議強調，各證券經營機構及其工作人員應當牢固樹立合規意識，認真做好風險防范工作，引導投資者理性投資，并提出了四方面具體要求：

一是全面落實“了解你的客戶”原則。要切實做好客戶適當性管理，依法對客戶真實身份、交易執行、資金來源等情況進行核查，履行客戶異常交易監控和管理職責，及時報告違規交易和風險情況。

二是深入開展投資者宣傳教育工作。要引導投資者通過證券公司合法合規開展融資交易，及時向投資者提示風險，做好融資融券業務風險管理，提升客戶服務質量，保護投資者合法權益。

三是切實做好交易信息系統安全防護。要著力加強技術系統運維管理，有效防范外掛附著、協議破解等非法接入活動，及時采取措施保障客戶交易穩定和安全，做到“交易不斷、數據不亂”。

四是嚴格禁止參與非法場外配資活動。要高度重視非法場外配資可能帶來的市場風險，采取有效措施識別、監控疑似配資交易賬戶，禁止以任何形式與非法場外配資機構或個人合作開展業務，不得為非法場外配資提供任何便利。

而在稍早前的3月8日，廣東證監局率先發布消息稱，針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況，廣東證監局密切關注，加強防范。

3月7日，廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談，了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經營機構防范場外配資風險提出三項明確要求：

一是禁止與各類配資機構合作開展業務。要高度重視場外配資可能帶來的市場風險，牢牢樹立合規意識，禁止以任何形式與配資機構合作開展業務。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴格執行經紀業務及融資融券業務投資者適當性管理等要求。

二是加強異常交易監控和技術系統安全防護。要提高事前、事中風險管理能力，切實做好賬戶異常交易監控，不得為從事場外配資活動的機構或個人提供任何便利。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。結合工作實際，認真做好風險提示工作,引導投資者理性投資，防范投資風險，包括：利用官方網站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風險，提醒投資者選擇合法證券經營機構，理性投資；利用營業場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標語；關注互聯網中配資公司宣稱與本機構合作等相關宣傳內容，如發現宣傳不實的，及時主動辟謠。