方正證券理財(cái)經(jīng)理泄露客戶信息案迎來新進(jìn)展，受害人李良梅于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復(fù)函，同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也告知，對(duì)李良梅的投訴已轉(zhuǎn)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局和湖南監(jiān)管局（以下分別簡(jiǎn)稱“北京證監(jiān)局”“湖南證監(jiān)局”）辦理。

今年3月，澎湃新聞報(bào)道了湖南永興大橋路營(yíng)業(yè)部員工李丈將客戶期貨賬戶信息泄密之后，被檢察機(jī)關(guān)以“侵犯的信息屬于財(cái)產(chǎn)信息還是交易信息缺乏專業(yè)認(rèn)證”等理由而決定存疑不起訴。但公安機(jī)關(guān)委托的司法鑒定認(rèn)定，該案泄露的期貨交易信息涉及李良梅的財(cái)產(chǎn)狀況信息為101條，已遠(yuǎn)超入罪標(biāo)準(zhǔn)。

此案引發(fā)受害人李良梅不滿，于今年3月向湖南省人民檢察院申訴，同時(shí)，他也向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了投訴控告材料，要求對(duì)該起證券公司員工泄露客戶信息事件進(jìn)行全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。

5月8日當(dāng)天，李良梅與其代理律師前往湖南證監(jiān)局，遞交了新的證據(jù)材料。

李良梅在中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局遞交材料。圖片來源：均由受訪者提供

受害人向湖南省人民檢察院申訴獲受理

澎湃新聞此前報(bào)道，2021年11月，李良梅在方正證券永興大橋路營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“方正證券永興營(yíng)業(yè)部”）辦理了方正中期期貨公司的開戶手續(xù)，開始炒期貨。但此后，他發(fā)現(xiàn)自己的期貨持倉、交易和盈虧信息被莫名地傳播，甚至炒期貨虧損的消息傳到村里，引發(fā)激烈的家庭矛盾，并帶來聲譽(yù)、信譽(yù)的損害，給他的生意帶來極大困擾。

2022年11月2日，李良梅在方正證券永興營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼風(fēng)控崗員工李丈長(zhǎng)期將他的期貨賬戶信息泄露給了與其同村人李亮，警方提取到李丈與李亮自2022年5月30日至2022年11月1日的聊天記錄301頁，記錄了每隔幾天，李亮就會(huì)向李丈打聽李良梅期貨交易信息，而李丈積極回應(yīng)。在了解李良梅的持倉、交易信息后，兩人還稱要進(jìn)行“對(duì)沖”“對(duì)手盤”“反手”操作。兩人在聊天中，還經(jīng)常嘲諷、詛咒李良梅。

李良梅在李丈的電腦上，發(fā)現(xiàn)其與李亮的聊天記錄。

司法文書顯示，李亮和李丈因涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪，分別于2023年1月15日、19日，被永興縣公安局取保候?qū)彙?023年3月9日，李丈、李亮因涉嫌侵犯公民個(gè)人信息罪被移送起訴。5月15日，湖南證監(jiān)局以李丈違反“嚴(yán)禁泄露客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私”等禁止性規(guī)定，決定對(duì)李丈采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

不過，2023年6月30日，永興縣人民檢察院以犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，而決定存疑不起訴。其后李良梅向郴州市人民檢察院申訴。

相關(guān)法律文書顯示，在郴州市人民檢察院對(duì)李良梅的申訴進(jìn)行復(fù)查期間，永興縣公安局聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)李丈非法泄露給李亮關(guān)于李良梅期貨財(cái)產(chǎn)狀況信息和期貨交易情況信息的數(shù)量進(jìn)行司法鑒定。司法鑒定意見書認(rèn)定，李亮向李丈打聽、李丈向李亮泄露的李良梅期貨交易情況信息161條，其中，涉及李良梅財(cái)產(chǎn)狀況信息101條。

落款于2024年1月9日的郴州市檢察院刑事申訴結(jié)果通知書卻稱，“經(jīng)查，該案能認(rèn)定李丈、李亮侵犯了李良梅的信息，但被侵犯的信息屬于財(cái)產(chǎn)信息還是交易信息，缺乏專業(yè)的認(rèn)證，且關(guān)于信息的數(shù)量也沒有鑒定，導(dǎo)致難以認(rèn)定是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)。”該院維持了不起訴決定，并表示如不服可以向上一級(jí)檢察院申訴。

“在復(fù)查期間公安機(jī)關(guān)已委托第三方機(jī)構(gòu)作出了司法鑒定意見，檢察機(jī)關(guān)為何不提？反而以沒有鑒定作為理由作出不起訴決定？”李良梅對(duì)新證據(jù)被無視表示不服，于2025年3月17日向湖南省人民檢察院遞交了申訴書。

5月8日，李良梅告訴澎湃新聞，他已于近日收到湖南省人民檢察院受理其申訴的答復(fù)函，表示案件已在依法辦理。

湖南證監(jiān)局：方正證券營(yíng)業(yè)部多項(xiàng)違規(guī)，應(yīng)立即整改、問責(zé)

李良梅介紹，2023年3月，湖南證監(jiān)局曾赴方正證券永興營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2023年5月5日作出監(jiān)管意見函。

該監(jiān)管意見函認(rèn)定方正證券永興營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)：首先，營(yíng)業(yè)部在日常經(jīng)營(yíng)管理中，未有效防范從業(yè)人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為；其次，未有效防范崗位設(shè)置利益沖突。李丈自2020年3月至2023年1月任永興營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗，其前臺(tái)營(yíng)銷崗與后臺(tái)風(fēng)控崗存在利益沖突。而據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第四條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為，“從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。”

據(jù)湖南證監(jiān)局調(diào)查，李丈身兼永興營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理兼中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)控崗期間，具有BOP系統(tǒng)業(yè)務(wù)受理權(quán)限、期貨風(fēng)控平臺(tái)查詢權(quán)限、期貨客戶管理平臺(tái)復(fù)核查詢權(quán)限等3個(gè)信息系統(tǒng)及權(quán)限。使用上述3個(gè)信息系統(tǒng)，李丈可查閱營(yíng)業(yè)部所有通過中間介紹業(yè)務(wù)開立期貨賬戶的投資者信息，包括投資者期貨賬戶的開戶資料、個(gè)人信息、賬戶盈虧、資金進(jìn)出、交易品種、成交價(jià)格、持倉數(shù)量等。永興營(yíng)業(yè)部違反最小化原則，為李丈配備的系統(tǒng)查詢權(quán)限過高，可查詢內(nèi)容過多，違反了相關(guān)要求。

據(jù)此，湖南證監(jiān)局要求永興營(yíng)業(yè)部立即整改，加強(qiáng)所屬?gòu)臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理、加強(qiáng)內(nèi)部管控，依照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人問責(zé)處理。

“正是方正證券違規(guī)設(shè)置崗位權(quán)限，為李丈的泄露客戶信息行為提供了便利。”李良梅向澎湃新聞表示，湖南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函是方正證券在案發(fā)數(shù)月后向證監(jiān)部門“單方請(qǐng)罰”的結(jié)果，方正證券并未履行向監(jiān)管部門5日內(nèi)及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。而湖南證監(jiān)局在作出該監(jiān)管意見之前，并未找他這個(gè)受害者了解相關(guān)情況。

李良梅認(rèn)為，湖南證監(jiān)局此前了解的情況并不全面，調(diào)查程序上也有失偏頗。因此，他于4月中旬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交了投訴控告材料，要求對(duì)該起證券公司員工泄露客戶信息事件進(jìn)一步全面調(diào)查，嚴(yán)肅處理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日告知，已將其投訴控告材料轉(zhuǎn)至北京證監(jiān)局和湖南證監(jiān)局辦理。