因在羅博特科智能科技股份有限公司（下稱“羅博特科”，300757）并購(gòu)項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在違規(guī)行為，東方證券股份有限公司（下稱“東方證券”，600958.SH，03958.HK）及2名項(xiàng)目主辦人、國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所（下稱“國(guó)浩所”）及3名項(xiàng)目簽字律師，均被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

除了中介機(jī)構(gòu)，因并購(gòu)重組信披違規(guī)，羅博特科以及公司控股股東蘇州元頡昇企業(yè)管理咨詢有限公司（下稱“元頡昇”），公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、CEO戴軍，公司董事王宏軍，公司董事會(huì)秘書李良玉等，也被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

公告資料顯示，2023年10月31日，深交所受理了羅博特科發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的申請(qǐng)，羅博特科擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買蘇州斐控泰克技術(shù)有限公司（下稱“斐控泰克”）81.18%股權(quán)、ficonTEC Service GmbH（下稱“FSG”）和ficonTEC Automation GmbH（下稱“FAG”）各6.97%股權(quán)。

雖然因信披問題導(dǎo)致上市公司、券商、律師事務(wù)所等相關(guān)方均收到監(jiān)管函，不過羅博特科的并購(gòu)項(xiàng)目最終順利過會(huì)。

4月17日召開的深圳證券交易所并購(gòu)重組審核委員會(huì)2025年第4次審議會(huì)議審議結(jié)果顯示：羅博特科 (發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn))本次交易符合重組條件和信息披露要求。

東方證券及2名項(xiàng)目主辦人被書面警示

4月17日，深交所發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方證券股份有限公司、程嘉岸、羅紅雨的監(jiān)管函》稱，經(jīng)查明，東方證券作為項(xiàng)目獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，程嘉岸、羅紅雨作為項(xiàng)目主辦人，在執(zhí)業(yè)過程中存在違規(guī)行為。

深交所指出，2019年至2023年，斐控泰克陸續(xù)收購(gòu)了FSG和FAG各93.03%股權(quán)。其中，2019年至2020年期間，元頡昇、戴軍或者王宏軍分別與5名斐控泰克股東簽署協(xié)議，約定若在規(guī)定期限內(nèi)中國(guó)境內(nèi)上市公司等未能收購(gòu)斐控泰克及FSG和FAG股權(quán)或者未達(dá)約定收益率的，由元頡昇、戴軍或者王宏軍回購(gòu)其持有的相關(guān)股權(quán)或者對(duì)其進(jìn)行收益補(bǔ)償。前述5名斐控泰克股東同時(shí)也是本次重組交易對(duì)手方。

“上市公司未在重組報(bào)告書中及時(shí)披露上述對(duì)投資者作出投資決策有影響的信息。東方證券、程嘉岸、羅紅雨在盡職調(diào)查過程中知悉相關(guān)協(xié)議的簽署，但未充分履行盡職調(diào)查職責(zé)，未督促上市公司及時(shí)予以披露。”深交所指出。

深交所進(jìn)一步指出，直至本所發(fā)出《關(guān)于羅博特科智能科技股份有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金申請(qǐng)的并購(gòu)重組審核委員會(huì)審議意見的落實(shí)函》（下稱“《落實(shí)函》”）明確問詢后，上市公司于2025年3月24日在《落實(shí)函》回復(fù)及更新的重組報(bào)告書中披露前述協(xié)議內(nèi)容及其解除情況。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《重組審核規(guī)則》第七十三條的規(guī)定，深交所決定：對(duì)東方證券、程嘉岸、羅紅雨采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“東方證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實(shí)措施進(jìn)行整改，對(duì)照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個(gè)交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報(bào)告。”深交所稱。

深交所還強(qiáng)調(diào)，東方證券、程嘉岸、羅紅雨應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行專業(yè)職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證重大資產(chǎn)重組信息披露和出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

國(guó)浩所及3名項(xiàng)目簽字律師、上市公司及控股股東和高管均被罰

因羅博特科未在重組報(bào)告書中及時(shí)披露上述對(duì)投資者作出投資決策有影響的信息，深交所表示，國(guó)浩所、邵禛、林惠、柯凌峰出具的《法律意見書》顯示，上市公司不存在應(yīng)披露而未披露的協(xié)議、事項(xiàng)或安排。

“國(guó)浩所、邵禛、林惠、柯凌峰知悉相關(guān)協(xié)議的簽署，但未對(duì)與專業(yè)職責(zé)有關(guān)的事項(xiàng)履行特別注意義務(wù)，發(fā)表的核查意見不審慎。”深交所進(jìn)一步指出，“鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，決定對(duì)國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所、邵禛、林惠、柯凌峰采取書面警示的自律監(jiān)管措施。”

深交所強(qiáng)調(diào)，國(guó)浩所、邵禛、林惠、柯凌峰應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行專業(yè)職責(zé)，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

因上述違規(guī)事項(xiàng)，深交所還發(fā)布《關(guān)于對(duì)羅博特科智能科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的監(jiān)管函》稱，羅博特科控股股東元頡昇，實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、CEO戴軍，董事王宏軍，董事會(huì)秘書李良玉未能保證申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，深交所上市審核中心決定對(duì)羅博特科、元頡昇、戴軍、王宏軍、李良玉采取書面警示的自律監(jiān)管措施。