投行業務不規范，證監會同日向6家券商開出9張罰單。

3月28日，證監會在官網掛出了9張罰單，浙商證券及相關責任人、方正證券及相關責任人、五礦證券及相關責任人、華林證券及相關責任人、長江證券、德邦證券，被采取責令改正、出具警示函、監管談話等措施。澎湃新聞注意到，9張罰單指向6家券商的投行相關業務。

具體來看，經查，浙商證券存在質控現場核查不到位；內控流程不規范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題。其中，程景東作為分管投行業務高管，戴翔作為投行質控部總經理，對上述問題負有責任。

五礦證券存在內部制衡機制獨立性不足，部分項目的質控審核人員與內核委員重合；對外報送材料流程審批管理不到位；部分項目收費不規范等問題。鄭宇作為公司總經理，馬明濤作為公司合規總監，對上述問題負有責任。

方正證券在個別公司債項目中盡職調查不到位；內核重點關注問題披露不全面、對外報送資料審核把關不嚴；部分項目收費不規范等問題。其中就公司債項目中，未有效核查發行人報告期財務報表合并范圍及財務核算真實性和準確性，瞿凡凱作為時任固定收益業務總部債券業務一部總經理，時光楠作為項目負責人，對相關問題負有責任。

長江證券存在質控現場核查制度執行不到位；質控內核意見跟蹤落實不到位；部分項目收費不規范等問題。

證監會分別對浙商證券、五礦證券、方正證券、長江證券采取責令改正的行政監督管理措施。對程景東、戴翔、鄭宇、馬明濤、瞿凡凱、時光楠采取出具警示函的行政監督管理措施。

華林證券則存在個別項目盡職調查不充分；質控、內核核查把關不嚴；立項程序不規范等問題，朱文瑾作為時任分管投行業務高管、葛其明作為時任投資銀行部總經理，對上述問題負有責任。

最終，證監會決定對華林證券、朱文瑾、葛其明采取監管談話的行政監管措施。此外，證監會還要求華林證券合規負責人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時攜帶有效身份證件到證監會接受監管談話。

而德邦證券存在保薦工作報告未完整披露質控內核意見、個別員工違規執業等問題，證監會決定對德邦證券采取出具警示函的行政監督管理措施。證監會同步要求德邦證券加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責，并向當地證監局提交書面問責報告。