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券商員工竟然主動為投資者代開不實收入證明？開源證券股份有限公司（簡稱“開源證券”）大連分公司因多項違規(guī)被大連證監(jiān)局暫停部分業(yè)務。

近日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關于對開源證券股份有限公司大連分公司采取暫停部分業(yè)務措施的決定》稱，經(jīng)查，開源證券大連分公司存在三方面違規(guī)事項。

一是多名員工沒有區(qū)分客戶實質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規(guī)定。

二是對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三是存在向非營銷崗下達營銷任務、合規(guī)崗招攬客戶的行為，該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

大連證監(jiān)局表示，上述行為反映出開源證券大連分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風險隱患。根據(jù)相關規(guī)定，責令開源證券大連分公司限期改正，并對開源證券大連分公司采取暫停辦理需要合格投資者認定相關業(yè)務六個月的監(jiān)督管理措施。

同時，因上述違規(guī)事項，大連證監(jiān)局還發(fā)布《關于對李洋采取責令改正監(jiān)管措施的決定》稱，李洋作為開源證券大連分公司負責人對此負有責任，根據(jù)相關規(guī)定，決定對李洋采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

“李洋應當充分汲取教訓，進一步加強證券法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”大連證監(jiān)局表示。

此外，大連證監(jiān)局還發(fā)布《關于對夏蘭艷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》指出，經(jīng)查，夏蘭艷在開源證券大連分公司從業(yè)期間，存在不當協(xié)助客戶提供個人收入證明相關材料用于合格投資者認定的行為。

“上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款規(guī)定，根據(jù)第三十二條第一款規(guī)定，決定對夏蘭艷采取出具警示函監(jiān)管措施。夏蘭艷應認真汲取教訓，增強合規(guī)意識，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”大連證監(jiān)局表示。

官網(wǎng)資料顯示，開源證券成立于1994年2月，注冊資本46.14億元。控股股東為陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司。總部位于陜西西安，在北京、上海、深圳設立3個區(qū)域管理中心。

分支機構方面，開源證券下設89家分支機構，下轄長安期貨、開源思創(chuàng)、開源投資、鵬安基金等7家控參股子公司。

業(yè)務和業(yè)績方面，開源證券是具有證券、基金、期貨、私募股權投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局的全國性、綜合性金融機構。截至2023年末，開源證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別為613億元、172億元。其中，新三板連續(xù)7年新增推薦掛牌企業(yè)數(shù)量居行業(yè)第一，推薦掛牌、在督導企業(yè)總數(shù)也均居行業(yè)第一，并率先設立行業(yè)首個北交所研究中心。