近期，中國證監會北京監管局公開披露了《關于對中信建投證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。

《決定》顯示，“經查,你公司衍生品業務、經紀業務的投資者適當性管理、內控管理不完善,反映公司合規管理覆蓋不到位”,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三條規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,中國證監會北京監管局決定對中信建投證券采取責令改正的行政監管措施。

2024年收多張罰單

面包財經根據監管部門通報統計，2024年中信建投證券收到監管部門開出的多張罰單。

2024年10月18日，中信建投證券收到中國證監會《關于對中信建投證券股份有限公司、劉乃生采取監管談話措施的決定》。

《決定》顯示，“經查，我會發現中信建投證券股份有限公司在部分項目中盡職調查不充分；未有效督促發行人做好募集資金專戶管理；內核未充分關注項目風險；對外披露招股說明書實質修改后內控未再次審批等”，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱《合規管理辦法》）第六條的規定。劉乃生作為分管投行業務高管，對上述問題負有責任。按照《合規管理辦法》第三十二條的規定，中國證監會決定對中信建投、劉乃生采取監管談話的行政監管措施。

2024年5月17日，中信建投收到江蘇證監局《關于對中信建投證券股份有限公司及張鐵、張悅采取出具警示函措施的決定》。

《決定》顯示，“經查,江蘇常熟汽飾集團股份有限公司2019年公開發行可轉換公司債券募集資金9.92億元。按照項目立項時間和募集資金投資項目原定規劃建設期,上饒項目、常熟項目、余姚項目分別應于2020年1月、2020年1月和2020年7月完成建設,但上述項目均未如期完成建設。常熟汽飾未在歷次募集資金存放和實際使用情況的專項報告中披露上述項目實施進度未達計劃進度的情況,風險提示不充分,信息披露不真實。你公司作為保薦機構,未能勤勉盡責履行持續督導義務,未發現上述問題,且在歷次關于常熟汽飾募集資金實際使用情況的專項核查報告中發表了不真實的核查意見”。

另外，張鐵、張悅作為持續督導工作的簽字保薦代表人,是上述違規行為的直接責任人員。江蘇證監局決定對張鐵、張悅采取出具警示函的監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

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