去年信息技術投入總額5647.43萬元的長城國瑞證券有限公司（下稱“長城國瑞”），因首席信息官長期空缺等問題被采取責令改正的監督管理措施。

12月26日晚，廈門證監局官網披露公告稱，經查，長城國瑞存在三方面問題：

一是員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第四十五條的規定。

二是首席信息官長期空缺，違反了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）第十條的規定。

據悉，《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第十條規定，證券基金經營機構應當指定一名熟悉證券、基金業務，具有信息技術相關專業背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，由其負責信息技術管理工作，并具備一定任職條件，比如從事信息技術相關工作十年以上，或者在證券監管機構、證券基金業自律組織任職八年以上。

值得一提的是，長城國瑞2023年度財務報告顯示，去年公司信息技術投入總額為5647.43萬元。

三是私募投資基金子公司個別項目規范整改不到位，反映出長城國瑞合規意識薄弱、內控機制不完善，違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款的規定。

根據《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第七十條第一款、《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》（證監會令第195號）第五十一條第一款、《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第179號）第五十七條的規定，廈門證監局決定對長城國瑞采取責令改正的監督管理措施，并根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

“長城國瑞應高度重視，嚴格對照相關法律法規，采取切實有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。”廈門證監局強調。

官網資料顯示，長城國瑞是中國證監會核準的全牌照、綜合類證券公司，于1988年成立自廈門經濟特區，控股股東為中國長城資產管理股份有限公司，目前公司注冊資本為33.5億元。

業務方面，長城國瑞經營范圍包括證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券投資基金代銷；代銷金融產品； 證券資產管理；證券自營；融資融券；證券承銷與保薦等。同時，依托牌照功能，不斷深化“SC+AMC”業務模式。

目前，長城國瑞在全國各地設立了25家分支機構和4家子公司。4家子公司分別為長城資本管理有限公司、長城國瑞投資有限公司、長城期貨股份有限公司和廈門公正股權托管中心有限公司。

業績方面，長城國瑞2023年度財務報告顯示，報告期內，公司實現營業收入3.40億元，較上年同期增加23.97%；實現歸母凈利潤1.05億元，較上年同期增加2.38億元；截至2023年末，公司總資產147.94億元；凈資產39.88億元；凈資本31.21億元。

細分業務方面，2023年度，長城國瑞經紀業務凈收入7242.77萬元，同比下降19.26%；信用業務利息收入5263.93萬元，同比下降16.17%；資產管理業務凈收入15.52億元，同比增長 267.60%；投資銀行業務凈收入2133.97萬元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技術投入總額為5647.43萬元，同比減少5.40%。

股權方面，長城國瑞的股東共有3家，分別為中國長城資產管理股份有限公司、北京新羅頓企業管理有限公司、深圳市新世界集團有限公司，持股比例分別為67.00%、28.01%、4.99%。