中國(guó)銀河證券  視覺中國(guó) 資料圖

中國(guó)銀河證券股份有限公司（下稱“銀河證券”，601881.SH，06881.HK）一名員工因推介私募基金產(chǎn)品使用不恰當(dāng)言辭誤導(dǎo)客戶被出具警示函。

12月23日，江蘇證監(jiān)局披露的公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)石敏在銀河證券南京江東中路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，在推介私募基金產(chǎn)品過(guò)程中使用不恰當(dāng)言辭誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

江蘇證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十四條第(一)項(xiàng)及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第一款的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第二十條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)石敏采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

值得關(guān)注的是，除了銀河證券員工，年內(nèi)還有3家券商員工因推介或銷售私募基金產(chǎn)品不規(guī)范被證監(jiān)局處罰，分別涉及興業(yè)證券、中金財(cái)富證券和恒泰證券。

具體而言，2月26日，深圳證監(jiān)局披露公告稱，經(jīng)查，葉煒在興業(yè)證券股份有限公司深圳分公司從業(yè)期間，存在向他人推介非興業(yè)證券代銷的私募基金產(chǎn)品、組織他人合資購(gòu)買該基金、知曉客戶證券賬戶非本人操作未有效處理、泄露客戶賬戶持倉(cāng)及收益等情況。

“上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)修訂）第十條第五項(xiàng)、第十一條、第十二條第五項(xiàng)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十二條第一款的規(guī)定?！鄙钲谧C監(jiān)局稱。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條第一款及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，深圳證監(jiān)局決定對(duì)葉煒采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

6月5日，河南證監(jiān)局披露公告稱，經(jīng)查，王嘯宇在中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司鄭州如意西路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在推介私募產(chǎn)品過(guò)程中誤導(dǎo)性陳述、不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明用于私募產(chǎn)品合格投資者認(rèn)證以及在客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)過(guò)程中進(jìn)行不當(dāng)提示的行為。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 166 號(hào)）第十條第二款的規(guī)定。依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，河南證監(jiān)局決定對(duì)王嘯宇采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

此外，12月4日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露的公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)劉衛(wèi)萍在恒泰證券股份有限公司鄂爾多斯薛家灣準(zhǔn)格爾路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，在銷售私募產(chǎn)品過(guò)程中存在誤導(dǎo)性表述、不當(dāng)協(xié)助客戶提供個(gè)人收入證明用于私募產(chǎn)品合格投資者認(rèn)定的行為。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)劉衛(wèi)萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

“劉衛(wèi)萍應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕再次發(fā)生此類違法行為，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告?！眱?nèi)蒙古證監(jiān)局稱。