針對淳厚基金管理有限公司（下稱“淳厚基金”）近日在公司網站連續(xù)發(fā)布關于股東整改情況的臨時公告，12月17日，上海證監(jiān)局就相關情況答記者問。

上海證監(jiān)局表示，前期在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，淳厚基金存在部分股東私下轉讓股權未履行重大事項報告義務、信息披露持續(xù)違規(guī)等行為，已依法對公司采取責令改正、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施，并對相關責任人員分別采取了責令轉讓股權、限制股東權利、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。

同時，上海證監(jiān)局透露，正對淳厚基金及相關人員的涉嫌違法行為開展立案調查。

“我局對拒絕、阻礙監(jiān)管檢查、調查，干擾監(jiān)管執(zhí)法的行為將堅持‘零容忍’的態(tài)度，依法查辦，嚴肅處理。”上海證監(jiān)局稱，歡迎社會各界對上海證監(jiān)局監(jiān)管執(zhí)法工作進行監(jiān)督。

同日，上海證監(jiān)局還公布了對柳志偉、李雄厚、董衛(wèi)軍、邢媛、賈紅波、李銀桂的立案告知書，6人皆因“涉嫌違反基金法律法規(guī)”，于2024年9月9日，被監(jiān)管機構立案。

“股東內斗大戲”、“消失的董事會”、“定期報告出紕漏”、“8張罰單落地”、“涉嫌虛假信披”，個人系公募淳厚基金今年已多次站在風口浪尖。

淳厚基金官網顯示，公司成立于2018年11月3日，注冊地位于上海，注冊資本為1億元人民幣。目前公司股東為6名自然人，其中邢媛持股31.20%，柳志偉持股26%，李雄厚持股21%，李文忠持股10%，董衛(wèi)軍持股10%，聶日明持股1.80%。

9月14日，上海證監(jiān)局曾披露了今年3月、8月對淳厚基金下發(fā)的8張罰單，其中涉及了基金管理人、董事長、總經理及股東。

上述罰單顯示，淳厚基金被責令三個月內改正，整改期間暫停受理公司公募基金產品注冊申請及新增私募資產管理計劃備案；董事長賈紅波自收到決定書之日起三年內，不得擔任公募基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；柳志偉被責令在收到決定書之日起60個工作日內改正，并在前述期限內將其持有的淳厚基金全部股權轉讓給合格的受讓人。