2024年11月26日，廣東證監(jiān)局披露了關于對東方證券股份有限公司汕頭長平路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2024〕195號。

公告顯示，經(jīng)查，該營業(yè)部存在以下問題：一是向風控合規(guī)崗、信息技術崗、交易管理崗、賬戶管理崗等非營銷崗員工下達營銷任務；二是針對認購期基金產(chǎn)品銷售設置特別考核激勵；三是業(yè)務招待費用使用不規(guī)范，反映出營業(yè)部內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。

根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十三條、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

年內(nèi)已收數(shù)張罰單

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，年內(nèi)東方證券收到多張監(jiān)管部門開出的罰單。

2024年11月6日，北交所披露 關于對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示（2024年10月）。其中，東方證券因未勤勉盡責，被要求提交書面承諾，本次監(jiān)管涉及對象包括保薦機構、保薦代表人。

2024年10月15日，江蘇證監(jiān)局披露關于對東方證券股份有限公司江陰人民東路證券營業(yè)部采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。文件顯示，該營業(yè)部存在從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣股票期權、員工手機號碼報備不完整、投資者適當性管理不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三十二條第一款，江蘇證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

2024年7月11日，上海證監(jiān)局披露關于對東方證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。文件顯示，東方證券未妥善保存重要信息系統(tǒng)業(yè)務日志，不滿足故障分析、調(diào)查取證等工作需要，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》（證監(jiān)會令第218號）第十八條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督措施。