因十年前一樁重大資產重組案，招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999）遭索賠15億元。

近日，中安科股份有限公司（簡稱“中安科”，600654）發布公告，表示向招商證券發起15億元的索賠訴訟。公告內容顯示，招商證券作為中安科重大資產重組獨立財務顧問，因未能按照約定依法勤勉盡責，導致公司遭受損失，中安科向上海金融法院提起訴訟，向招商證券索賠15億元，同時要求退還財務顧問費3150萬元并支付利息損失。中安科稱，已在2024年10月10日收到了上海金融法院送達的《受理通知書》。

澎湃新聞注意到，相關法院生效判決認定招商證券在25%的范圍內對投資者承擔連帶賠償責任，合計金額2.87億元。澎湃新聞記者獲悉，招商證券已履行生效判決，按照“應賠盡賠”原則依法履行對投資者的賠付責任，目前已基本賠付完畢。招商證券也將采取法律手段維護自身合法權益。

公開資料顯示，中安科的前身為飛樂股份，2014年，進行重大資產重組，購買中安消技術有限公司（簡稱“中安消”）100%的股權。2016年12月22日，因公司涉嫌違反證券法律法規，中國證監會決定對中安科進行立案調查。

2019年5月30日，證監會向中安科下發《行政處罰決定書》《市場禁入決定書》。中安消作為涉案重大資產重組的有關方，將“班班通”項目計入盈利預測，但在該項目發生重大變化難以繼續履行的情況下，未及時重新提供《盈利預測報告》，導致其評估值嚴重虛增，并且虛增2013年營業收入5515萬元。中安科據此披露的重大資產重組文件存在誤導性陳述、虛假記載。

2022年8月，證監會對招商證券進行立案調查，并于同年9月下發《行政處罰決定書》。證監會認為，招商證券作為中安科重大資產重組的獨立財務顧問，履職過程中未勤勉盡責，導致出具的《獨立財務顧問報告》存在誤導性陳述，且后續在并購重組當事人發生較大變化對本次重組構成較大影響的情況時未能予以高度關注，未按照規定及時向中國證監會報告，違反了相關規定，最終合計罰款6310萬元。

值得注意的是，2024年6月，最高人民法院發布一批財務造假典型案例，其中包括中安科案。上海市高級人民法院、上海金融法院經審理認為，招某證券（注：即招商證券）作為獨立財務顧問，需對重組活動作審慎盡職調查，對上市公司申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核驗，其出具的意見中采用其他機構或者人員的專業意見的，仍然應當予以審慎核查；確定招某證券在25%的范圍內對中某某股份公司的證券虛假陳述民事責任承擔連帶賠償責任。

中安科為智慧城市行業領域的系統集成商，自2016年以來，連續多年被實施“其他風險警示”或者“退市風險警示”，2024年6月26日剛完成“摘帽”工作。

根據半年報數據，中安科在2024上半年營業總收入13.14億元，同比上升3.43%，歸母凈利潤2509.1萬元，同比上升503.1%。

值得注意的是，隨著證監會對中安科處罰的落地，部分投資者以公司證券虛假陳述致其遭受經濟損失為由，要求公司及相關責任人給予賠償。根據半年報披露，根據法院一審、二審判決書以及公司委托專業機構對上述案件中的投資者提交的證據及其股票交易情況進行詳細分析，綜合評估系統風險以及其因素，并結合以往案例判罰情況，中安科對證券虛假陳述責任糾紛的相關訴訟累計計提負債金額11.87億元。

“如本次訴訟公司最終勝訴，公司獲得的賠償款將有利于提升公司所有者權益，改善公司資產質量，優化資產結構，提升公司市場信譽，為促進上市公司高質量發展帶來積極影響；如本次訴訟公司未能勝訴，亦不會對公司生產經營造成重大影響，公司向投資者賠付款項在《重整計劃》中已足額計提償債資源，目前賠付工作已基本進入收尾階段。”中安科說道。