中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，03908.HK）因涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（下稱“思爾芯”）首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案。

10月11日晚間，中金公司發布《關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》稱，公司于2024年10月11日收到證監會《立案告知書》（證監立案字0382024014號）。

“根據《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2024年9月25日，中國證監會決定對公司立案。”中金公司稱。

中金公司表示，公司將積極配合中國證監會的相關工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。

對于被立案調查，中金公司相關負責人對澎湃新聞記者表示：“公司已于11日收到中國證監會有關思爾芯IPO項目的《立案告知書》，公司將積極配合中國證監會相關工作，嚴格履行信息披露義務。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場‘入口’關，夯實‘看門人’責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。

據大智慧VIP，10月14日早盤開盤，中金公司A股一度逼近跌停，截至記者發稿時，跌幅高達9.95%，報36.01元。

2月9日，證監會表示，近日對思爾芯（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司）申請科創板首發上市過程中欺詐發行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監會查辦的首例欺詐發行案件。

根據證監會披露，思爾芯于2021年8月提交科創板首發上市申請。作為首發信息披露質量抽查企業，證監會于2021年12月對其實施現場檢查，發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規事項。

2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。證監會對其涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理。

證監會指出，經查，思爾芯在公告的證券發行文件中編造重大虛假內容，其《招股說明書》第六節“業務與技術”、第八節“財務會計信息與管理層分析”涉及財務數據存在虛假記載，2020年虛增營業收入合計1536.72萬元，占當年度營業收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

最終，證監會依法決定：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執行官、總經理Toshio?Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監事會主席楊錄處以100萬元罰款。

證監會彼時指出，實行注冊制，強調以信息披露為核心，發行上市條件更加多元包容，發行上市全過程更加規范、透明、可預期。但實行注冊制，絕不意味著放松質量要求，在把選擇權交給市場，強化市場約束的同時，審核把關和法治約束也將更加嚴格。

“堅持‘申報即擔責’，對于涉嫌存在重大違法違規行為的，發行人和中介機構即使撤回發行上市申請，也要一查到底。對財務造假、欺詐發行等違法違規行為，證監會將以‘零容忍’的態度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權益。”證監會強調。

中金公司2024年半年報顯示，今年上半年，中金公司作為主承銷商完成了A股IPO項目4單，主承銷金額人民幣15.71億元。作為主承銷商完成A股再融資項目9單，主承銷金額人民幣86.55億元。

值得一提的是，中金公司近日剛剛被北京證監局警示。

9月30日，北京證監局發布《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》稱，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題，反映出公司未能有效實施合規管理。根據相關規定，決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。

“中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。”北京證監局稱。

據不完全統計，今年以來，包括中金公司在內，至少已有4家上市券商被證監會立案調查。其中，4月12日，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實控人違規定增套利，被證監會立案。在公告被立案調查一周后，4月19日，公司收到中國證監會《行政處罰事先告知書》，證監會擬罰沒中信證券2516萬元，證監會擬罰沒海通證券776.44萬元。

東吳證券（601555.SH）曾在4月16日公告稱，因該公司涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業（002118.SZ）非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，被證監會立案，目前相關處罰內容尚未公布。