中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，03908.HK）因涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（下稱“思爾芯”）首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案。

10月11日晚間，中金公司發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》稱，公司于2024年10月11日收到證監(jiān)會《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382024014號）。

“根據(jù)《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年9月25日，中國證監(jiān)會決定對公司立案。”中金公司稱。

中金公司表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)工作，并嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司的經(jīng)營情況正常。

對于被立案調(diào)查，中金公司相關(guān)負責人對澎湃新聞記者表示：“公司已于11日收到中國證監(jiān)會有關(guān)思爾芯IPO項目的《立案告知書》，公司將積極配合中國證監(jiān)會相關(guān)工作，嚴格履行信息披露義務(wù)。公司將堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場‘入口’關(guān)，夯實‘看門人’責任，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)大智慧VIP，10月14日早盤開盤，中金公司A股一度逼近跌停，截至記者發(fā)稿時，跌幅高達9.95%，報36.01元。

2月9日，證監(jiān)會表示，近日對思爾芯（原名：上海國微思爾芯技術(shù)股份有限公司）申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

根據(jù)證監(jiān)會披露，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請。作為首發(fā)信息披露質(zhì)量抽查企業(yè)，證監(jiān)會于2021年12月對其實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。

2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。證監(jiān)會對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理。

證監(jiān)會指出，經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》第六節(jié)“業(yè)務(wù)與技術(shù)”、第八節(jié)“財務(wù)會計信息與管理層分析”涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當年度利潤總額的118.48%。

最終，證監(jiān)會依法決定：對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學良，時任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理Toshio?Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務(wù)官黎雄應處以150萬元罰款；對時任思爾芯監(jiān)事會主席楊錄處以100萬元罰款。

證監(jiān)會彼時指出，實行注冊制，強調(diào)以信息披露為核心，發(fā)行上市條件更加多元包容，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。但實行注冊制，絕不意味著放松質(zhì)量要求，在把選擇權(quán)交給市場，強化市場約束的同時，審核把關(guān)和法治約束也將更加嚴格。

“堅持‘申報即擔責’，對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的，發(fā)行人和中介機構(gòu)即使撤回發(fā)行上市申請，也要一查到底。對財務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將以‘零容忍’的態(tài)度堅決予以嚴厲打擊，切實維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。”證監(jiān)會強調(diào)。

中金公司2024年半年報顯示，今年上半年，中金公司作為主承銷商完成了A股IPO項目4單，主承銷金額人民幣15.71億元。作為主承銷商完成A股再融資項目9單，主承銷金額人民幣86.55億元。

值得一提的是，中金公司近日剛剛被北京證監(jiān)局警示。

9月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相關(guān)信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內(nèi)部控制制度，切實提升合規(guī)管理水平。”北京證監(jiān)局稱。

據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，包括中金公司在內(nèi)，至少已有4家上市券商被證監(jiān)會立案調(diào)查。其中，4月12日，中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）因參與中核鈦白實控人違規(guī)定增套利，被證監(jiān)會立案。在公告被立案調(diào)查一周后，4月19日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會擬罰沒中信證券2516萬元，證監(jiān)會擬罰沒海通證券776.44萬元。

東吳證券（601555.SH）曾在4月16日公告稱，因該公司涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（002118.SZ）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案，目前相關(guān)處罰內(nèi)容尚未公布。