9月30日晚間，錦州永杉鋰業股份有限公司（下稱“永杉鋰業”，603399.SH）公告披露，公司間接控股股東杉杉控股有限公司（下稱“杉杉控股”）當天收到中國證券監督管理委員會遼寧監管局（下稱“遼寧證監局”）出具的《行政處罰事先告知書》（編號：[2024]3 號）。

此前的2023年12月8日，杉杉控股收到中國證券監督管理委員會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字 0022023009 號），因杉杉控股涉嫌收購人未按規定履行義務，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對杉杉控股立案。

遼寧證監局出具的《行政處罰事先告知書》顯示，杉杉控股涉嫌收購人未按規定履行義務案，已調查完畢，遼寧證監局依法擬對杉杉控股作出行政處罰。

涉嫌違法事實為：一、杉杉控股通過寧波炬泰持有吉翔股份股份超過30%。2020年7月之前，寧波炬泰的控股股東為杉杉控股。杉杉控股控制寧波炬泰，寧波炬泰管理層及工作人員由杉杉控股委派，投資項目由杉杉控股決策，資金由杉杉控股提供或審批，用印和行使錦州永杉鋰業股份有限公司(曾用名錦州吉翔鉬業股份有限公司，下稱“吉翔股份”)股東權利主要由杉杉控股審批。截至 2020年7月17日，杉杉控股通過寧波炬泰持有吉翔股份已發行的有表決權股份173840117股，占吉翔股份總股本的34.22%。

二、杉杉控股通過上海鋼石收購吉翔股份9.84%股份。2014年6月之后，吳軍輝、宋曉玉為杉杉控股代持上海鋼石股權投資有限公司(下稱“上海鋼石”)全部股份。杉杉控股控制上海鋼石，上海鋼石的管理決策由杉杉控股負責，工作人員由杉杉控股委派，資金由杉杉控股提供和審批，證件、印章和財務資料由杉杉控股保管。

2020年7月17日，杉杉控股通過上海鋼石簽訂股份轉讓協議，收購陜國 投·持盈35號證券投資集合資金信托計劃持有的吉翔股份53516410股，占吉 翔股份總股本的9.84%。2020年7月30日，完成相關股份過戶登記。杉杉控股 未按照《中華人民共和國證券法》第六十五條第一款的規定，向吉翔股份股東發出收購要約。

遼寧證監局認為，杉杉控股持有吉翔股份已發行的有表決權股份超過30%，繼續進行收購時，未履行要約收購義務，涉嫌違反了《證券法》第六十五條第一款，構成《證券法》第一百九十六條第一款所述行為。

鄭永剛作為杉杉控股董事局主席，全程策劃、組織收購事宜，系杉杉控股未按規定履行要約收購義務的直接負責的主管人員。

遼寧證監局擬決定：一、對杉杉控股責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；二、由于直接負責的主管人員鄭永剛已于2023年2月去世，不再追究其行 政責任。

永杉鋰業在公告中表示，本事項涉及的擬處罰對象系公司間接控股股東，不包含上市公司，不會對公司的日常運營造成重大影響。本事項不涉及《上海證券交易所股票上市規則》 等相關法規規定的退市情形。公司目前經營管理、業務運營及財務狀況均正常，無應披露而未披露的重大信息。

永杉鋰業同時披露了杉杉控股整改有關情況。杉杉控股9月30日出具的《關于隱瞞錦州永杉鋰業股份有限公司股東一致行動人的整改工作函》中稱，公司已深刻認識到了相關錯誤并愿意接受處罰，將根據遼寧證監局后續下發的《行政處罰決定書》積極配合整改。

上海鋼石擬將持有的53516410股永杉鋰業股票以協議轉讓的方式轉讓給非關聯第三方，更正前期錯誤，轉讓價格為市場價格，轉讓金額如超出上海鋼石收購上述股票的金額，則超出部分的收益將上繳永杉鋰業，以支持永杉鋰業的發展運作。上海鋼石在完成整改前，放棄其所持有的永杉鋰業股票對應的投票權。