2024年9月25日，浙江證監(jiān)局披露了對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司溫州分公司的行政處罰信息。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，申萬(wàn)宏源證券有限公司溫州分公司存在以下問(wèn)題：一是2021年對(duì)非營(yíng)銷崗位人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)，并發(fā)放營(yíng)銷獎(jiǎng)勵(lì)。二是內(nèi)部合規(guī)管理存在不足。三是向我局提交的材料中存在內(nèi)容不準(zhǔn)確、不完整的情況。上述問(wèn)題反映出你公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理。

年內(nèi)多次被罰

面包財(cái)經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)申萬(wàn)宏源證券已收到監(jiān)管部門開出的多張罰單。

2024年5月6日，上海證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源證券下發(fā)警示函。文件顯示，申萬(wàn)宏源證券在2024年3月網(wǎng)信部門監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在以下問(wèn)題：（一）針對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)功能，未進(jìn)行技術(shù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的充分評(píng)估，亦未制定有效的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（二）投資者個(gè)人信息處理、安全防護(hù)、審計(jì)監(jiān)督等管理機(jī)制存在缺陷，導(dǎo)致個(gè)人信息使用過(guò)程中發(fā)生信息安全問(wèn)題。（三）針對(duì)已發(fā)現(xiàn)的信息系統(tǒng)安全漏洞未進(jìn)行及時(shí)整改。

2024年3月19日，上海證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源證券出具警示函。文件顯示，公司未有效建立覆蓋境外子公司的決策事項(xiàng)落實(shí)跟蹤制度，未明確境外子公司的關(guān)聯(lián)交易管理制度；未督促境外子公司有效處置風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的情形；未對(duì)境外子公司部分董事、高級(jí)管理人員和重要崗位人員開展離任審計(jì)或離任審查。

2024年2月5日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露信息顯示，申萬(wàn)宏源證券存在以下違規(guī)行為：一是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；二是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤并及時(shí)分析影響。據(jù)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。