2024年9月24日，江西證監(jiān)局披露了對國盛證券曾任董事長裘強的行政處罰信息。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，國盛證券存在接管前未如實報告股東持股比例情況，違反了《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告〔2012〕41號）第十條第二款、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第三條的規(guī)定。裘強作為時任國盛證券有限責任公司董事長，負有責任。

據(jù)此，江西證監(jiān)局決定：認定裘強為不適當人選，自本監(jiān)管措施決定作出之日起10年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。

年內(nèi)多次被罰

面包財經(jīng)根據(jù)監(jiān)管部門通報統(tǒng)計，今年以來國盛證券已收到監(jiān)管部門開出的多張罰單。

2024年7月26日，國盛證券存在接管前未按規(guī)定如實報告股東實際持股比例，董事會、經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，核心業(yè)務(wù)人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。國盛證券孫劍、陳迎豐、胡強、胡振齊、魏蕊輝、羅靜、周明來、鐘定將、李志宏等人作為相關(guān)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)參與人員，應(yīng)對相關(guān)違規(guī)行為負有責任。

同日行政執(zhí)法信息顯示，國盛證券存在經(jīng)理層人員超出授權(quán)履職，股票質(zhì)押業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善和為股東的關(guān)聯(lián)方提供融資，授權(quán)未取得高管任職資格人員實際履行高管職務(wù)等情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕30號）第三條的規(guī)定。馬躍進作為公司時任總裁、相關(guān)股票質(zhì)押項目的審批高管，負有責任，自本監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人等職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場誠信檔案。此外，唐國根等多人因同事由被罰。

2024年3月15日，國盛證券有限責任公司煙臺長江路證券營業(yè)部存在以下問題：一是個別員工在個人微信群中發(fā)布買入具體股票的投資建議，未提示潛在的投資風險。二是未將員工實際使用的手機號碼納入公司員工行為監(jiān)測系統(tǒng)。上述問題反映出你營業(yè)部未嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，合規(guī)管理不到位，山東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。