金融資產(chǎn)投資公司（AIC）股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)范圍擴(kuò)容。

9月24日，國家金融監(jiān)督管理總局辦公廳發(fā)布《關(guān)于擴(kuò)大金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的通知》和《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知》（以下合稱《通知》），將金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍由上海擴(kuò)大至北京、天津、上海、重慶、南京、杭州、合肥、濟(jì)南、武漢、長沙、廣州、成都、西安、寧波、廈門、青島、深圳、蘇州等18個(gè)城市。

《通知》還要求，納入金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)范圍的地區(qū)應(yīng)滿足經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技企業(yè)數(shù)量較多、研發(fā)投入量較大、股權(quán)投資活躍等條件。金融監(jiān)管總局結(jié)合試點(diǎn)工作開展情況，有序推動將試點(diǎn)范圍擴(kuò)大至符合條件的地區(qū)。充分發(fā)揮金融資產(chǎn)投資公司在創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、企業(yè)重組等方面的專業(yè)優(yōu)勢，加大對試點(diǎn)區(qū)域范圍內(nèi)科技創(chuàng)新的支持力度，促進(jìn)科技型企業(yè)成長，為培育新質(zhì)生產(chǎn)力、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢提供有力支撐。

金融資產(chǎn)投資公司，指的是商業(yè)銀行為從事債轉(zhuǎn)股及其配套業(yè)務(wù)而設(shè)立的機(jī)構(gòu)，可以通過收購銀行對企業(yè)的債權(quán)，將債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)的形式實(shí)施債轉(zhuǎn)股，能夠幫助企業(yè)降低杠桿率，具有非銀行金融機(jī)構(gòu)的特許經(jīng)營牌照。截至目前，工農(nóng)中建交五大國有銀行均成立了AIC。

2020年上半年，原銀保監(jiān)會批準(zhǔn)五大金融資產(chǎn)投資公司，可以通過附屬機(jī)構(gòu)在上海開展不以債轉(zhuǎn)股為目的的股權(quán)投資，重點(diǎn)參與長三角一體化和上海自貿(mào)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)。

此次《通知》則要求，金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)按照《關(guān)于做好金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)工作的通知》（金辦發(fā)〔2024〕100號）相關(guān)要求，認(rèn)真總結(jié)在上海試點(diǎn)開展股權(quán)投資的經(jīng)驗(yàn)，建立健全股權(quán)投資業(yè)務(wù)制度流程，強(qiáng)化內(nèi)部管理和人才隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，按照市場化、法治化原則，依法合規(guī)在上述城市開展股權(quán)投資試點(diǎn)工作，加大對科技創(chuàng)新的支持力度，持續(xù)提升科技金融服務(wù)水平。

《通知》提到，金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)通過附屬機(jī)構(gòu)發(fā)行私募股權(quán)投資基金的形式開展股權(quán)投資，相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法規(guī)制度的規(guī)定。私募股權(quán)投資基金應(yīng)在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記備案程序并接受其監(jiān)督管理。金融資產(chǎn)投資公司附屬機(jī)構(gòu)擔(dān)任私募股權(quán)投資基金管理人或執(zhí)行事務(wù)合伙人，要加強(qiáng)對基金的主動管理。

在相關(guān)限額方面，金融資產(chǎn)投資公司表內(nèi)資金進(jìn)行股權(quán)投資的金額由此前的不得超過公司上季末總資產(chǎn)的4%提升至10%、投資單只私募股權(quán)投資基金的金額由不得超過該基金發(fā)行規(guī)模的20%提升至30%。

《通知》還明確要求，金融資產(chǎn)投資公司應(yīng)對每只私募股權(quán)投資基金的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，不得開展或參與任何形式的資金池業(yè)務(wù)，并按照相關(guān)規(guī)定向投資者披露資金運(yùn)用情況。

不久之前，8月29日，金融監(jiān)管總局會同北京市、國家發(fā)展改革委召開推進(jìn)金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資擴(kuò)大試點(diǎn)座談會。北京市委副書記、市長殷勇，金融監(jiān)管總局黨委書記、局長李云澤出席會議并講話。會議指出，要深入調(diào)研市場需求，做好優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備，按照投早、投小、投長期、投硬科技的要求，為不同成長階段科技型企業(yè)量身定制金融服務(wù)方案，爭取更多項(xiàng)目盡快落地，推動金融資產(chǎn)投資公司股權(quán)投資試點(diǎn)在首都取得新突破。