光大證券股份有限公司（簡稱“光大證券”，601788）前投行總經(jīng)理涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會重罰。

近日，證監(jiān)會披露了一份行政處罰決定書顯示，因在江西星星科技股份有限公司（簡稱“星星科技”，300256）股票重大資產(chǎn)重組過程中，光大證券趙遠軍作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易“星星科技”股票，證監(jiān)會認定趙遠軍的行為違反了相關規(guī)定，對趙遠軍處以合計460萬元罰款，并采取10年證券市場禁入措施。

根據(jù)罰單中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠軍在光大證券任職。公開信息顯示，2018年-2022年期間，光大證券有且只有一位名為趙遠軍的員工公開露面，該同名同姓人員為光大證券投資銀行總部總經(jīng)理趙遠軍。據(jù)2020年《遵義日報》報道，光大證券投資銀行總部總經(jīng)理趙遠軍出席了滬遵金融協(xié)作助力遵義高質(zhì)量發(fā)展懇談會，并進行了發(fā)言。光大證券保薦的IPO項目帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光大證券投資銀行總部總經(jīng)理趙遠軍同樣出席并發(fā)言。此外，根據(jù)多家上市公司保薦工作報告，趙遠軍為光大證券保薦業(yè)務部分負責人的記錄，與罰單中從業(yè)時間一致，均是從2018年至2022年。值得注意的是，目前中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員公示中，無同名人員。

對于該事件，光大證券向澎湃新聞回應稱：堅決支持證監(jiān)會對公司前員工行政處罰的決定，將嚴格按照公司問責制度規(guī)定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。光大證券強調(diào)，對員工執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)問題堅持“零容忍”原則，下一步，將持續(xù)完善管控長效機制，以嚴的措施推動嚴的氛圍全面形成。”

內(nèi)幕交易巨虧532萬

根據(jù)證監(jiān)會披露的罰單，2020年2月17日，星星科技擬重大資產(chǎn)重組，光大證券康某結(jié)合星星科技情況和融資規(guī)則，設計了相關方案，并向趙遠軍匯報本次重大資產(chǎn)重組項目的情況，并發(fā)送了相關分析報告。同年2月22日，趙遠軍參與了與星星科技方面就該項目進行的視頻會晤。2020年3月15日，星星科技發(fā)布相關重大資產(chǎn)重組公告。

證監(jiān)會表示，星星科技發(fā)布的相關重大資產(chǎn)重組方案在信息公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年2月22日，公開于2020年3月15日。趙遠軍屬于內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2020年2月22日。

根據(jù)調(diào)查，2020年2月25日、2月28日，趙遠軍使用“趙某江”證券賬戶合計買入“星星科技”160.16萬股，成交金額1141.22萬元。2021年8月18日、8月19日，趙遠軍累計賣出“星星科技”160.16萬股，成交金額609.59萬元。經(jīng)計算，上述交易虧損近532.59萬元。

證監(jiān)會認為，趙遠軍作為證券從業(yè)人員，控制使用“趙某江”賬戶買賣證券的行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。趙遠軍作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開前交易“星星科技”的行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的違法行為。證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對趙遠軍處以400萬元罰款；根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對趙遠軍處以60萬元罰款。

“趙遠軍違法情節(jié)較為嚴重。我會決定：對趙遠軍采取10年證券市場禁入措施。”證監(jiān)會表示，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

“朋友推薦”的申辯理由被駁回

澎湃新聞注意到，在聽證過程中，趙遠軍提出如下申辯意見：一是，案涉內(nèi)幕信息形成時點認定錯誤。二是，其不知悉案涉內(nèi)幕信息。三是，其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個人研究，且案涉交易行為不具有異常性。四是，量罰過重，其存在積極配合調(diào)查等情形。

經(jīng)復核，證監(jiān)會對趙遠軍的申辯意見不予采納。一方面，證監(jiān)會認為案涉內(nèi)幕信息形成時點認定準確，另一方面，證監(jiān)會表示，在案證據(jù)足以證明趙遠軍于2020年2月19日收到相關重大資產(chǎn)重組方案設計，于2月22日參加了相關視頻會晤。趙遠軍系法定內(nèi)幕知情人，在知悉相關重組信息后負有戒絕交易的法定義務，其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由，不構(gòu)成阻卻內(nèi)幕交易的正當事由。

針對量罰過重的意見，證監(jiān)會表示，量罰時已充分考慮了當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當。