破壞股市等資本市場健康生態(tài)的犯罪分子都有哪些特征？在犯罪專業(yè)性、隱蔽性突出的情況下，如何對資本市場犯罪行為“零容忍”？怎樣認定證券期貨犯罪？如何多層次、立體化管控和打擊證券犯罪？

8月20日，北京市第三中級人民法院召開“充分發(fā)揮證券期貨犯罪審判基地職能、司法護航首都資本市場健康發(fā)展”新聞通報會，通報三中院證券期貨犯罪審判基地審理案件的總體情況、案件特點、基地建設(shè)情況和工作機制，發(fā)布六個典型案例并提出治理建議。

三中院黨組成員、副院長王海虹介紹，北京三中院自被確立為人民法院證券期貨犯罪審判基地以來，共受理證券類刑事案件44件，新收、審結(jié)證券類刑事案件數(shù)量均呈上升趨勢。受理案件案由中，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案成為當前審理證券犯罪案件的“第一大罪”，占受理案件的89.36%。與此同時，59%的被告人為大學本科以上學歷，其中半數(shù)被告人具有碩士以上學歷，54%的被告人是公司董監(jiān)高或者公司法定代表人、實際控制人，20%的被告人是公司管理層。被告人明顯具備高學歷、高職位、少前科的特征。

三中院刑二庭庭長鐘欣表示，面對證券類犯罪逐漸嚴峻、復雜的形勢，北京三中院不斷優(yōu)化工作機制，通過建立健全“券法·司睿講堂”研討機制、“券法·法官沙龍”學習機制、“券聲法談”宣傳機制、“券法·精品調(diào)研”機制逐步提高證券案件的審判能力和審判專業(yè)化水平。同時，三中院還高度重視審判基地可持續(xù)發(fā)展，持續(xù)打造人才培養(yǎng)“育苗工程”，打通學者“智庫”建設(shè)雙向通道，積極發(fā)揮司法職能。

會上，三中院刑二庭副庭長方玉聚焦內(nèi)幕交易罪、違規(guī)不披露重要信息罪的審理思路，通報六起典型案例。其中，馬某某內(nèi)幕交易案中，法院結(jié)合被告人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事了明顯異常的交易行為且無正當理由，且敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有過接觸、聯(lián)絡(luò)，最終認定被告人構(gòu)成內(nèi)幕交易罪；作為北京首例的張某某違規(guī)不披露重要信息案中，三中院明確了對上市公司披露“重大訴訟”的具體要求，包括上市公司對重大訴訟的披露義務(wù)、披露方式、披露時間節(jié)點以及違規(guī)不披露的法律后果。

除司法機關(guān)依法嚴懲相關(guān)證券犯罪外，三中院刑二庭副庭長張媛還提出證券犯罪治理建議，倡導企業(yè)法人依法經(jīng)營，企業(yè)職員提高法律意識，建議加強資本市場監(jiān)督管理與自律約束，建議各方機構(gòu)完善民事、行政與刑事程序銜接和配合機制，對相關(guān)證券犯罪實現(xiàn)依法懲治。

來源：北京市第三中級人民法院

責編：張適麒