又有三家期貨公司遭監(jiān)管點(diǎn)名。

7月15日，浙江證監(jiān)局一口氣發(fā)布了6張罰單，分別點(diǎn)名了瑞達(dá)期貨股份有限公司（下稱“瑞達(dá)期貨”，002961）杭州分公司、中信建投期貨有限公司（下稱“中信建投期貨”）杭州分公司、江西瑞奇期貨有限公司（下稱“江西瑞奇期貨”）杭州營業(yè)部，以及上述2家期貨公司分公司和1家期貨營業(yè)部的負(fù)責(zé)人。

澎湃新聞?dòng)浾咦⒁獾剑?月僅過去半個(gè)月，針對(duì)期貨公司及期貨從業(yè)人員的罰單接連披露，期貨罰單合計(jì)已達(dá)到12張。

澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，從7月1日至今，除了上述6張罰單，各地證監(jiān)局還分別點(diǎn)名寧證期貨、弘業(yè)期貨（001236）、東方匯金期貨、國聯(lián)期貨、中財(cái)期貨營業(yè)部和國泰君安期貨分析師。

浙江證監(jiān)局集中點(diǎn)名3家期貨公司分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨杭州分公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的情形，反映出瑞達(dá)期貨杭州分公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江決定對(duì)瑞達(dá)期貨杭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同時(shí)，因上述違規(guī)行為，周宜榮作為瑞達(dá)期貨杭州分公司負(fù)責(zé)人，未對(duì)分公司進(jìn)行有效管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)周宜榮采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投期貨杭州分公司在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的情形，反映出中信建投期貨杭州分公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)中信建投期貨杭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同時(shí)，龔吉安作為中信建投期貨杭州分公司負(fù)責(zé)人，未對(duì)分公司進(jìn)行有效管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)龔吉安采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

浙江證監(jiān)局還指出，經(jīng)查，江西瑞奇期貨杭州營業(yè)部在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)過程中存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的情形，反映出江西瑞奇期貨杭州營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)江西瑞奇期貨杭州營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

黃迪姮作為江西瑞奇期貨杭州營業(yè)部負(fù)責(zé)人，未對(duì)營業(yè)部進(jìn)行有效管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)黃迪姮采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

月內(nèi)期貨罰單已達(dá)12張

澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，從7月1日至今，除了上述6張罰單，各地證監(jiān)局還分別點(diǎn)名寧證期貨、弘業(yè)期貨（001236）、東方匯金期貨、國聯(lián)期貨，以及中財(cái)期貨營業(yè)部和國泰君安期貨分析師，7月期貨罰單合計(jì)已達(dá)到12張。

具體而言，7月1日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施，分別涉及寧證期貨有限責(zé)任公司（下稱“寧證期貨”）和弘業(yè)期貨股份有限公司（下稱“弘業(yè)期貨”，001236）。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，寧證期貨主席交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測(cè)試，且僅保存近15天監(jiān)控日志，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第218號(hào))第十八條第二款、第二十一條第一款規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)寧證期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并責(zé)令寧證期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改，并向江蘇證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

“經(jīng)查，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第203號(hào))第四十七條第三款規(guī)定。”江蘇證監(jiān)局指出。

江蘇證監(jiān)局進(jìn)一步指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，責(zé)令弘業(yè)期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起一個(gè)月內(nèi)向我局提交整改方案，及時(shí)報(bào)告整改進(jìn)展情況，穩(wěn)妥推進(jìn)整改工作。

7月3日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)東方匯金期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，東方匯金期貨存在三方面違規(guī)行為：一是高管人員管理不規(guī)范，實(shí)際控制人重大事項(xiàng)報(bào)告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善，反映公司治理不完善。二是資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財(cái)務(wù)管理不規(guī)范，會(huì)計(jì)核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制不足。三是信息技術(shù)人員配備不足。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)東方匯金期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“東方匯金期貨應(yīng)于收到本監(jiān)管措施決定書3個(gè)月內(nèi)對(duì)上述問題完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將進(jìn)行驗(yàn)收。”吉林證監(jiān)局稱。

7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中財(cái)期貨有限公司（下稱“中財(cái)期貨”）赤峰營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部對(duì)部分客戶異常交易行為監(jiān)控處理不到位，反映出內(nèi)部控制不完善，客戶交易行為管理機(jī)制不健全。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

“中財(cái)期貨赤峰營業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。”內(nèi)蒙古證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

7月10日，江蘇證監(jiān)局又發(fā)布了對(duì)國聯(lián)期貨股份有限公司（下稱“國聯(lián)期貨”）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國聯(lián)期貨在資管業(yè)務(wù)開展過程中，存在對(duì)資管計(jì)劃銷售機(jī)構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國聯(lián)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令國聯(lián)期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起三個(gè)月內(nèi)完成整改，并提交整改情況報(bào)告。

值得一提的是，除了期貨公司，也有期貨分析師在7月被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

7月1日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)張馳出具警示函監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，張馳在國泰君安期貨有限公司任職期間，存在撰寫期貨研究報(bào)告過程中未能做到專業(yè)審慎的違規(guī)事實(shí)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)張馳采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)悉，張馳是國泰君安期貨的首席分析師，研究領(lǐng)域覆蓋玻璃、純堿、PP（聚丙烯）等品種。