證監會日前更新披露的一則行《政處罰決定書》顯示，

證監會對鄭永添等8人操縱市場行為進行了立案調查、審理，

發現2022年5月前后，當事人操縱了“愛仕達”“東易日盛”2只股票，累計盈利近2000萬元。后被證監會罰沒約4000萬元。

中國證監會行政處罰決定書（鄭永添、朱陽、林進疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛）

〔2024〕47號

當事人:鄭永添,男,1992年5月出生,住址:廣東省廣州市天河區。

朱陽,男,1987年8月出生,住址:廣東省廣州市天河區。

林進疊,男,1987年7月出生,住址:廣東省廣州市天河區。

林政清,男,1989年4月出生,住址:廣東省廣州市白云區。

陳澤鑫,男,1992年5月出生,住址:廣東省廣州市白云區。

蒲秀鵬,男,1988年6月出生,住址:廣東省廣州市越秀區。

羅健燦,男,1994年1月出生,住址:廣東省廣州市白云區。

杭啟飛,男,1991年2月出生,住址:廣東省廣州市白云區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我會對鄭永添等8人(以下簡稱鄭永添團隊)操縱市場行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人鄭永添、陳澤鑫要求陳述、申辯,但逾期未提交陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明,鄭永添團隊存在以下違法事實:

一、鄭永添團隊控制使用賬戶及合謀操縱情況

鄭永添、朱陽、林進疊于2021年9月作為股東成立廣東弈鳴私募基金管理有限公司(以下簡稱弈鳴基金),蒲秀鵬為弈鳴基金員工。林政清、陳澤鑫、羅健燦、杭啟飛雖不在弈鳴基金任職,但自2021年起,即與鄭永添、朱陽、林進疊、蒲秀鵬等四人,固定在弈鳴基金辦公地點集中交易股票。

鄭永添團隊已形成固定的運營模式,通過每天晚上召開復盤會的方式,團隊成員在會上就各自負責的方向發表意見并共享交易決策信息,鄭永添、朱陽、林進疊三人根據會議情況確定次日個股交易范圍,明確相應個股的持倉時間、止盈位和止損位等。次日,鄭永添團隊各成員根據復盤會的會議內容,控制使用“張某琴”等45個證券賬戶集中在弈鳴基金辦公地點交易股票,并實時或通過微信群溝通個股買賣時點、交易情況等。

二、鄭永添團隊操縱“愛仕達”情況

2022年4月26日至5月6日,鄭永添團隊控制使用涉案賬戶組,集中資金優勢連續買賣“愛仕達”,影響“愛仕達”價格和交易量。

2022年4月26日愛仕達走勢 圖片來源：同花順

(一)資金優勢

2022年4月26日至5月6日,賬戶組累計買入成交9,980,593股,買入金額85,844,562.39元,賣出成交9,980,593股,賣出金額92,598,532.8元。在操縱期間的6個交易日內,賬戶組存在申買行為的有5個交易日,賬戶組申買市場排名第一的有4個交易日,競價買入成交市場排名第一的有4個交易日,賬戶組競價買入成交量占當日市場競價成交量比例最高達71.09%。

2022年5月6日愛仕達走勢 圖片來源：同花順

(二)聯合或者連續買賣

2022年4月26日至2022年5月6日,共6個交易日,賬戶組在6個交易日均交易了“愛仕達”。2022年4月26日至2022年4月29日為建倉拉抬期,期間,賬戶組累計買入9,596,493股,買入金額81,965,696.39元,累計賣出1,626,100股,賣出金額14,917,571元。賬戶組累計申買數量為22,152,900股,賬戶組以不低于賣一價申買或以市價或以漲停價申買17,156,800股,該類申買占賬戶組申買數量的日平均占比為75.00%,占賬戶組申買數量的比例最高達84.38%,該類申買對應成交9,477,793股,占同期市場競價成交股數的日平均占比為27.85%,占同期市場競價成交股數的比例最高達71.09%。“愛仕達”價格在建倉拉抬期間上漲39.88%,偏離對應板塊綜指34.86%。

2022年5月5日至2022年5月6日為出貨期。期間,賬戶組累計買入384,100股,買入金額3,878,866元,累計賣出8,354,493股,賣出金額77,680,961.8元。賬戶組以不高于買一價申賣或以市價、跌停價申賣11,014,843股,占賬戶組申賣數量的日平均占比為90.92%。其中,賬戶組在2022年5月5日申報賣出數量、競價賣出成交排名均為第一名。“愛仕達”價格在出貨期下跌19.9%,偏離對應板塊綜指18.88%。

上述期間,賬戶組典型拉抬時段如2022年4月26日9時48分36秒至2022年4月26日9時59分02秒,賬戶組在該時段內累計申買3,435,900股,申買金額25,761,399元,以不低于賣一價或以市價、漲停價申買2,501,000股,該類申買占時段內賬戶組申買股數的72.79%,對應成交746,600股,占時段內市場成交股數的31.53%,該時段內“愛仕達”價格上漲6.86%。

(三)操縱結果

2022年4月26日至5月6日,“愛仕達”價格由6.94元(前一交易日收盤價)上漲至8.23元,漲幅18.59%,偏離對應板塊綜指14.71%。

賬戶組期初持有“愛仕達”0股,買入成交9,980,593股,買入金額85,844,562.39元,賣出成交9,980,593股,賣出金額92,598,532.8元,共計獲利6,635,764.77元。

三、鄭永添團隊操縱“東易日盛”情況

2022年5月5日至5月18日,鄭永添團隊控制使用涉案賬戶組,集中資金優勢連續買賣“東易日盛”,影響“東易日盛”價格和交易量。

2022年5月5日東易日盛走勢 圖片來源：同花順

(一)資金優勢

2022年5月5日至5月18日期間,賬戶組買入成交12,649,700股,買入金額104,071,995.4元,賣出成交12,649,700股,賣出金額117,042,600元。在操縱期間的10個交易日內,賬戶組存在申買行為的有7個交易日,賬戶組申買市場排名第一或者第二的有6個交易日,賬戶組競價買入成交市場排名第一的有6個交易日。賬戶組競價買入成交量占當日市場競價成交量比例超20%的有4個交易日,競價買入成交量占當日市場競價成交量比例最高達54.13%。

2022年5月18日東易日盛走勢 圖片來源：同花順

(二)聯合或者連續買賣

2022年5月5日至5月18日,共10個交易日,賬戶組在其中9個交易日交易了“東易日盛”。2022年5月5日至2022年5月11日為建倉拉抬期,期間,賬戶組累計買入10,922,900股,買入金額87,843,728.4元,累計賣出428,700股,賣出金額3,323,739元。賬戶組累計申買16,586,800股,賬戶組以不低于賣一價申買或以市價或以漲停價申買14,381,900股,該類申買占賬戶組申買數量的日平均占比為85.47%,占賬戶組申買數量的比例最高達100%,該類申買對應成交10,406,000股,占同期市場競價成交股數的日平均占比為25.76%,占同期市場競價成交股數的比例最高達54.13%。“東易日盛”價格在建倉拉抬期間上漲44.45%,偏離對應板塊綜指42.32%。

2022年5月12日至2022年5月18日為拉抬出貨期。2022年5月12日,賬戶組累計申報買入5,459,100股,以不低于賣一價申買或以市價或以漲停價申買3,448,500股,占賬戶組申買數量的63.17%。開盤階段,賬戶組累計申買1,930,900股,占期間全市場申買量的22.4%,申買均價為9.09元。開盤后,“東易日盛”即達到漲停價9.50元,開盤漲幅9.95%,較對應板塊綜指開盤漲幅偏離10.65%。隨后,賬戶組在當日9時36分12秒進行了首筆申賣并成交,當日共計賣出9,828,200股,競價賣出成交排名為第一名,占市場競價成交量的35.65%,賣出均價9.50元,賣出金額93,367,900元。2022年5月13日至2022年5月18日,賬戶組申賣量排名前五的有4個交易日,其中,申賣量、賣成交量排名第一的有2個交易日。期間,賬戶組累計買入149,700股,買入金額1,284,445元,累計賣出2,392,800股,賣出金額20,350,961元。賬戶組以不高于買一價申賣或以市價、跌停價申賣3,478,100股,占賬戶組申賣數量的日平均占比為80.66%。“東易日盛”價格在該期間下跌31.53%,偏離對應板塊綜指32.56%。

上述期間,賬戶組多次實施盤中拉抬行為。以“時段內股價漲幅超過2%且買入成交占比超過20%”為篩查條件,賬戶組在3個交易日內存在4次明顯拉抬行為,股價最低漲幅為2.86%,最高漲幅為10.17%。

(三)操縱結果

2022年5月5日至5月18日,“東易日盛”價格由5.65元(前一交易日收盤價)上漲至6.82元,漲幅20.71%,偏離對應板塊綜指17.37%。

賬戶組期初持有“東易日盛”0股,期間買入成交12,649,700股,買入金額104,071,995.4元,賣出成交12,649,700股,賣出金額117,042,600元,期末持有“東易日盛”0股,共計獲利12,821,328.35元。

上述違法事實,有證券賬戶資料、銀行流水、證券交易所統計數據、交易終端信息、相關人員詢問筆錄或情況說明等證據證明,足以認定。

鄭永添、朱陽、林進疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項的規定,構成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十二條的規定,我會決定:對鄭永添、朱陽、林進疊、林政清、陳澤鑫、蒲秀鵬、羅健燦、杭啟飛合謀操縱市場的違法行為,沒收違法所得19,457,093.12元,其中由鄭永添承擔9,138,856.47元、由林進疊承擔3,467,803.08元、由朱陽承擔2,508,837.29元、由林政清承擔2,621,742.35元、由陳澤鑫承擔684,440元、由蒲秀鵬承擔384,039.07元、由羅健燦承擔277,974.99元、由杭啟飛承擔373,399.87元;處以19,457,093.12元的罰款,其中由鄭永添承擔9,138,856.47元、由林進疊承擔3,467,803.08元、由朱陽承擔2,508,837.29元、由林政清承擔2,621,742.35元、由陳澤鑫承擔684,440元、由蒲秀鵬承擔384,039.07元、由羅健燦承擔277,974.99元、由杭啟飛承擔373,399.87元。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證監會

2024年5月11日

來源：證監會

責編：張適麒