國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）被暫停私募產(chǎn)品備案3個月。

7月5日晚，國信證券發(fā)布公告，表示收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。因存在個別產(chǎn)品為其他金融機構違規(guī)運作資金池類理財業(yè)務提供便利等多項違規(guī)，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，國信證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務開展中存在以下問題：一是部分產(chǎn)品具有通道業(yè)務特征，主動管理不足；二是資管新規(guī)整改不實，存在規(guī)模較大的資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)仍為非凈值化通道類產(chǎn)品；三是個別產(chǎn)品為其他金融機構違規(guī)運作資金池類理財業(yè)務提供便利；四是存在產(chǎn)品投資限額授權不審慎、債券評級方法客觀性不足、投資者適當性管理不足等問題。

因上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第203號）第四十四條、第四十七條，《關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）第十五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案3個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2024年7月6日至10月5日。

“如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。”深圳證監(jiān)局說道。

對于此次罰單，國信證券在公告中表示，公司已對相關業(yè)務開展了全面自查，將進一步強化各項管理工作，全面提高從業(yè)人員的規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，持續(xù)建立健全相關內(nèi)控制度，對所涉問題全力推進整改。

“2023年度，公司開展的券商資產(chǎn)管理業(yè)務營業(yè)收入占總營業(yè)收入的2.86%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及資管新規(guī)前成立的產(chǎn)品，不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。公司后續(xù)將嚴格遵守監(jiān)管要求，以市場需求為核心，以投資者利益最大化為原則，做負責任的管理人，為投資者提供更好的投資回報。”國信證券說道。

4月16日，國信證券發(fā)布2023年年度報告，報告期內(nèi)公司實現(xiàn)營業(yè)收入173.17億元，同比增長9.08%；歸母凈利潤64.27億元，同比增長5.57%；扣非凈利潤64.01億元，同比增長7.55%。

4月30日，國信證券披露2024年一季報。2024年第一季度，公司實現(xiàn)營業(yè)總收入33.62億元，同比下降19.24%；歸母凈利潤12.29億元，同比下降30.51%；扣非凈利潤12.24億元，同比下降30.26%。

據(jù)大智慧VIP，截至7月5日收盤，國信證券報收8.33元，跌0.6%。