【提要】

本研究要回答的核心問題包括：與歐美等發(fā)達經(jīng)濟體相比，中國是否已經(jīng)成功將科研產(chǎn)出的規(guī)模優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為在國際科技合作中的地位優(yōu)勢？在全球基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域，中國的整體位勢和影響力如何？如何進一步拓展中國的基礎(chǔ)前沿國際合作網(wǎng)絡(luò)，從而構(gòu)建一個更加可持續(xù)、更具競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)？

大量經(jīng)驗研究表明，一國的知識基礎(chǔ)和技術(shù)能力越接近前沿，創(chuàng)新的復(fù)雜性和不確定性越高，越需要獲取超過本國傳統(tǒng)專長的知識基礎(chǔ)和創(chuàng)新條件。因此，開放融合是一國創(chuàng)新體系發(fā)展成熟的重要特征，越是創(chuàng)新實力領(lǐng)先的國家，創(chuàng)新體系的開放程度和水平也越高。

過去十多年來，中國科技創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)生了不少“質(zhì)”的變化。中國在世界知識產(chǎn)權(quán)組織每年發(fā)布的“全球創(chuàng)新指數(shù)（GII）”中的排名從 2012 年的第 34 位上升至 2022 年的第 11 位，成為前 30 名中唯一的中等收入經(jīng)濟體。歐盟在 2020 年發(fā)布的《歐洲創(chuàng)新記分牌》中首次將中國列入“創(chuàng)新強勁型國家”行列。這些國際綜合排名都從不同方面說明了中國科技創(chuàng)新正在累積性進步中發(fā)生結(jié)構(gòu)性變革。2012—2022 年，中國全社會研發(fā)經(jīng)費從1萬億元增至 3.09萬億元，研發(fā)投入強度從1.91%升至2.55%。目前，中國的全社會研發(fā)投入強度已超過歐盟國家的平均水平，且是近十余年研發(fā)投入規(guī)模占全球比重唯一保持增長的大型經(jīng)濟體。基礎(chǔ)研究投入從499億元提高到約1951億元，占全社會研發(fā)經(jīng)費的比重由 4.8% 升至 6.3%。

中國科技產(chǎn)出不僅總體處于量的擴張階段，而且質(zhì)量提升明顯。2012年，中國發(fā)表的國際科學(xué)核心論文約占全球的13%，遠落后于美國（約28.5%）。但截至2020年，中國此指標近20%，逼近美國（21.5%）。引用次數(shù)、高被引論文數(shù)等質(zhì)量指標表現(xiàn)也相對領(lǐng)先。2009—2019年，中國高被引論文超過3萬篇，占全球的20%，居世界第二，僅次于美國。尤其在一些前沿科學(xué)領(lǐng)域，中國科研成果規(guī)模的全球領(lǐng)先地位進一步凸顯。以先進通信、人工智能、量子科技、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、納米材料、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)六個代表性前沿領(lǐng)域為例，2019年中國參與發(fā)表的國際科學(xué)論文數(shù)量合計53652篇，占全球的42.7%，居世界第一。

必須清醒地認識到，無論是從原始創(chuàng)新能力、搶占科技制高點的競爭，還是在提升創(chuàng)新體系整體效能、營造具有國際競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)等方面，中國仍面臨不少亟待解決的突出問題。隨著中國科技創(chuàng)新面臨的外部環(huán)境深刻而劇烈地變化，加快提升中國創(chuàng)新體系的開放水平尤為迫切。 

中國在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域國際合作網(wǎng)絡(luò)中的位勢評估

基于Web of Science國際文獻檢索核心數(shù)據(jù)庫，收集人工智能、先進通信、量子科技、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、納米科技六大基礎(chǔ)前沿科學(xué)領(lǐng)域在2019年的SCI期刊論文數(shù)據(jù)（共計125664篇），并利用文獻計量軟件Citespace分析每一篇論文的作者、來源國家、引用情況等信息，研究各領(lǐng)域的國際學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，由此剖析中國在各領(lǐng)域的合作地位及合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

經(jīng)測算發(fā)現(xiàn)，目前主要發(fā)達經(jīng)濟體在基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域都兼具了發(fā)表數(shù)量和合作地位的“雙中心”地位。所謂“雙中心”，即“主要發(fā)表中心”和“主要合作中心”。其中， “主要發(fā)表中心”的選擇標準是在各領(lǐng)域 SCI 國際論文發(fā)表數(shù)量全球排名前 10 位的國家或地區(qū)； “主要合作中心”的選擇標準是在各領(lǐng)域全球論文合作網(wǎng)絡(luò)中被識別為“關(guān)鍵節(jié)點”的國家或地區(qū)，即在合作伙伴中可替代性較低的國家或地區(qū)，識別指標采用中介中心度。

目前，美國、英國、法國屬第一梯隊，至少在5個領(lǐng)域是“雙中心”；德國、意大利、西班牙、澳大利亞屬第二梯隊，至少在2個領(lǐng)域是“雙中心”。

相比之下，中國的“雙中心”地位并不明顯，在多個領(lǐng)域均未成為“主要合作中心”。2019年，中國在六大基礎(chǔ)前沿科學(xué)領(lǐng)域均為“主要發(fā)表中心”，但僅在人工智能領(lǐng)域為“主要合作中心”。

在人工智能領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括美國、英國、法國、澳大利亞、中國、西班牙、馬來西亞、沙特、德國，且中國合作地位排名靠前（排名第 5）。這些合作中心國家或在該領(lǐng)域擁有領(lǐng)先的科研實力，包括成果質(zhì)量、學(xué)術(shù)聲譽等；或占據(jù)優(yōu)勢科研條件，如經(jīng)費投入、數(shù)據(jù)資源等；或人才隊伍國際化水平高、合作伙伴多（如沙特、馬來西亞）；或有獨特的跨文化交流合作基礎(chǔ)（包括語言因素），如法國、西班牙分別處于法語、西語文化圈的核心。

在先進通信領(lǐng)域，2019 年全球合作中心包括美國、英國、法國、西班牙、沙特、馬來西亞。這些國家除科研實力強、科研條件豐富外，有的還擁有獨特的國際交流平臺優(yōu)勢。例如，西班牙長期是“世界移動通信大會”的主辦國，綜合影響力大。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 17 位。

在量子科技領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括意大利、法國、德國、英國、美國、瑞士、比利時、沙特。其中，領(lǐng)先的科研機構(gòu)和實驗條件發(fā)揮了重要作用。例如，意大利國家核物理研究所、法國國家核物理與粒子物理研究所都是享譽世界的量子物理研究機構(gòu)，法國芒頓市是國際量子分子科學(xué)院所在地，世界上最大型的粒子物理學(xué)實驗室坐落于瑞士日內(nèi)瓦。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 13 位。

在跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)領(lǐng)域，2019 年全球合作中心包括美國、法國、英國、俄羅斯、德國、沙特、意大利、南非。其中，長期的學(xué)術(shù)積累、國際聲譽及擁有較多海外科學(xué)家是普遍規(guī)律。例如，法、英、意、德均有數(shù)百年的研究積淀，俄羅斯的“莫斯科學(xué)派”在數(shù)學(xué)研究中獨樹一幟，美國是國際數(shù)學(xué)聯(lián)合會所在地，沙特則得益于近年來大規(guī)模地招攬國外科學(xué)家。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第 28 位。

在生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括英國、美國、法國、德國、西班牙、沙特。這些國家大多擁有世界級的生物科技創(chuàng)新中心，為基礎(chǔ)研究國際合作提供了有利條件。例如，英國的牛津、劍橋，美國的波士頓、舊金山灣區(qū)、馬里蘭及弗吉尼亞州等，都形成了全球領(lǐng)先的生物科技創(chuàng)新中心。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第25位。

在納米科技領(lǐng)域，2019年全球合作中心包括英國、法國、德國、美國、澳大利亞、俄羅斯、沙特、西班牙、馬來西亞。這些國家在科研實力、科研條件、學(xué)術(shù)組織及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等方面都居世界領(lǐng)先地位。其中，英國長期對納米科技進行戰(zhàn)略投資，并依托許多大學(xué)建設(shè)跨學(xué)科研究中心，科研質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化能力都居世界領(lǐng)先地位；美國的匹茲堡是國際材料研究學(xué)會聯(lián)盟的總部，是該領(lǐng)域國際學(xué)術(shù)交流舉足輕重的平臺。在該領(lǐng)域的合作地位排名中，中國僅列第19位。 

拓展中國國際科研合作網(wǎng)絡(luò)的基本框架與思路

在認清中國在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中基本位勢的基礎(chǔ)上，有必要分析在外部環(huán)境發(fā)生復(fù)雜深刻變化的背景下，進一步提升中國位勢的策略方向。實現(xiàn)位勢提升的關(guān)鍵在于更加廣泛地開展基礎(chǔ)研究國際合作，這也是中國進一步補齊基礎(chǔ)研究質(zhì)量短板的重要手段。

目前，美國是中國基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域最主要的合作伙伴。一方面，合作數(shù)量多。2019年中美在六個領(lǐng)域的論文合作量約占中國發(fā)表總量的12%，遠高于中國與其他主要國家的合作數(shù)量。其中，生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)合作占比最高，達到19%。

另一方面，合作質(zhì)量高。例如，在納米科技、先進通信、人工智能等領(lǐng)域合作論文的H指數(shù)（反映科研人員論文發(fā)表質(zhì)量的指數(shù)）均接近或超過30，遠高于英國、德國等領(lǐng)先國家整體發(fā)表論文的H指數(shù)。美國在很多基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具有顯著的領(lǐng)先優(yōu)勢和合作地位。大數(shù)據(jù)分析顯示，在先進通信、人工智能、量子科技、納米科技、生命科學(xué)與生物醫(yī)學(xué)、跨學(xué)科應(yīng)用數(shù)學(xué)六個代表性領(lǐng)域，美國不僅是各領(lǐng)域的“主要發(fā)表中心”，也是“主要合作中心”。

因此，進一步拓展合作網(wǎng)絡(luò)，尋求建立更廣泛、更多元、更有韌性的國際科技合作伙伴關(guān)系對中國來說尤為重要。本研究嘗試從三個層面去構(gòu)建拓展國際合作網(wǎng)絡(luò)的基本框架。

第一，拓展的合作伙伴首先應(yīng)在六大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具備較強研究實力。研究實力包括論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量。鑒于短期內(nèi)很難有超過中美合作數(shù)量的國家，拓展伙伴選擇應(yīng)更看重質(zhì)量因素，即拓展伙伴的論文質(zhì)量應(yīng)高于整體平均水平，同時高于中美合作論文質(zhì)量。

第二，拓展的合作伙伴應(yīng)在六大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域具有較高的全球合作地位。具有“主要合作中心”地位的國家能匯聚更多來源的知識和網(wǎng)絡(luò)，可成為中國連通世界的橋梁，也有助于規(guī)避潛在的限制或封鎖。

第三，拓展的合作伙伴還應(yīng)與中國有較好的合作基礎(chǔ)。合作歷史、共同的學(xué)術(shù)淵源、知識互補性、文化認知等方面的前期基礎(chǔ)可以幫助中國減少轉(zhuǎn)移成本，提升合作質(zhì)量和效率，從而有助于進一步深化合作。

深化基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研究國際合作的建議

第一，在穩(wěn)增投入的基礎(chǔ)上進一步加大國家科技計劃開放力度。

持續(xù)擴大基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域的投入規(guī)模，特別是在少數(shù)有相對優(yōu)勢的領(lǐng)域繼續(xù)保持高投入，并在這些領(lǐng)域有針對性地加大國家科技計劃的對外開放力度。優(yōu)化外國學(xué)者參與國際合作專項的申報條件，尤其增強對歐洲、日韓、東南亞及“一帶一路”沿線國家和地區(qū)等科研人員的支持。穩(wěn)步提高財政投入國際科技合作經(jīng)費的比重，加大對國內(nèi)學(xué)者參與國際科研合作的專項經(jīng)費支持力度。注重促進和加強與一些科研基礎(chǔ)好、學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)廣的發(fā)展中國家開展合作，形成基礎(chǔ)研究國際合作的“梯隊”。重視與“一帶一路”沿線重點國家和地區(qū)在特定領(lǐng)域的聯(lián)合研究，拓展與東盟國家、阿拉伯國家、金磚國家間的科技伙伴計劃。

第二，積極探索基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域研究國際合作的新模式、新機制。

積極參與大型國際科技合作計劃，及時總結(jié)經(jīng)驗。穩(wěn)步實施國際大科學(xué)計劃和工程，明確目標、合作機制和路線圖。逐步加大國內(nèi)已建成大科學(xué)裝置的對外開放力度。加快吸引國際科研機構(gòu)、學(xué)術(shù)組織來華聯(lián)合組建國際合作中心，鼓勵重要學(xué)術(shù)會議常設(shè)在中國。加強與主要國家和多邊機制的創(chuàng)新對話，參與基礎(chǔ)研究國際合作的規(guī)則制定。

在美對華高科技遏制持續(xù)加劇的不利形勢下，也要看到新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速以及全球化轉(zhuǎn)型帶來了全球科技治理體系重塑的新機遇。要跳出“遏制—反遏制”的固化思維，主動塑造更多的合作新空間。

在數(shù)字經(jīng)濟、綠色轉(zhuǎn)型、人口老齡化、公共衛(wèi)生、科技倫理等領(lǐng)域主動參與新規(guī)則制定，支持更多科學(xué)家、科研機構(gòu)、科技企業(yè)和社會組織參與。著力擴大發(fā)展中國家的代表性，強化戰(zhàn)略對話、合作競爭和利益共享機制，努力增進與更廣泛發(fā)達經(jīng)濟體之間的科技聯(lián)系，推動國際科技界開放、信任、合作。

第三，進一步破除制約國際科研合作的制度障礙。

優(yōu)化高校院所開展國際合作的管理評價方式，進一步擴大高校和科研機構(gòu)自主權(quán)，支持有條件的國家級實驗室、新型研發(fā)機構(gòu)等加快國際化探索，鼓勵跨國產(chǎn)學(xué)研合作，建立和完善國際科技合作基地的評估動態(tài)調(diào)整和資助機制。

精簡對國際研發(fā)合作項目所需付匯、人員交往、數(shù)據(jù)流動、設(shè)備及樣本檢驗等的審批限制。

推進外籍高層次人才長期居留政策與子女入學(xué)、社保就醫(yī)等公共服務(wù)同步銜接，穩(wěn)步推動高技術(shù)移民制度。

積極創(chuàng)造投資環(huán)境，進一步擴大在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的市場開放力度。對多個全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)和自貿(mào)區(qū)充分放權(quán)，以更大的包容性探索開放創(chuàng)新綜合改革。

第四，在營造高水平開放創(chuàng)新生態(tài)中提升原始創(chuàng)新能力。

自主研發(fā)能力是獲取開放創(chuàng)新收益的基礎(chǔ)，但強化技術(shù)自立絕非脫離國際科技體系，而是要堅持以全球視野謀劃和推動科技創(chuàng)新，在更高起點上增強原始創(chuàng)新能力。構(gòu)建與國際接軌、更加便利規(guī)范的科研環(huán)境，形成有廣泛吸引力的人才評價和激勵制度。

在創(chuàng)新要素集聚水平高的地區(qū)進行更大力度的開放創(chuàng)新改革試驗。提高科技資源的跨國界配置效率，培育壯大內(nèi)外互補的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造“雙循環(huán)”。 

（作者熊鴻儒系國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部研究員。本文被《高等學(xué)校文科學(xué)術(shù)文摘》2024年第5期摘錄，原文首發(fā)于《經(jīng)濟縱橫》2024年第3期，原題為：“我國融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的位勢評估、拓展框架與政策建議”，約16000字。）