因持續(xù)督導(dǎo)不規(guī)范問題，中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投證券”，601066.SH，06066.HK）被深圳證券交易所（下稱“深交所”）書面警示。

7月3日，深交所發(fā)布公告稱，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》（〔2024〕13號）查明的事實，中信建投證券作為云鼎科技股份有限公司（下稱“云鼎科技”）2022年非公開發(fā)行股票項目保薦機構(gòu)，存在違規(guī)行為。

深交所指出，2022年9月8日，云鼎科技通過非公開發(fā)行股票募集資金8.68億元。2022年10月28日，募集資金由募集資金專戶轉(zhuǎn)出，用于補充流動資金和償還債務(wù)，云鼎科技存在相關(guān)制度不健全、使用不規(guī)范的情形。

“中信建投證券作為該項目的保薦機構(gòu)，未能勤勉盡責(zé)，未能持續(xù)督導(dǎo)上市公司完善制度、采取措施規(guī)范募集資金補充流動資金和償還債務(wù)。”深交所稱。

深交所表示，上述行為違反了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第13號——保薦業(yè)務(wù)》的規(guī)定。根據(jù)《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，決定對中信建投證券采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

“中信建投證券應(yīng)當(dāng)高度重視、引以為戒，針對違規(guī)問題采取有效措施進行整改，勤勉盡責(zé)、恪盡職守，切實履行保薦機構(gòu)‘看門人’職責(zé)。”深交所稱。

1月24日，因上述違規(guī)行為，山東證監(jiān)局已對中信建投證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，同時將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

年初以來，中信建投證券還因承銷格力地產(chǎn)債券違規(guī)、開展場外期權(quán)及自營業(yè)務(wù)不審慎等監(jiān)管“點名”。

4月30日，廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，中信建投證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2020年）》、《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》等要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會令第180號）的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對中信建投證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同樣是在4月30日，北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中信建投證券存在開展場外期權(quán)及自營業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員管理不到位的情況，公司治理不規(guī)范，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》(國務(wù)院令第653號)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》的規(guī)定。

北京證監(jiān)局責(zé)令中信建投證券就上述問題認(rèn)真整改，并在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起一年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善管理制度和內(nèi)部控制措施，加強對業(yè)務(wù)和人員管理，防范和控制風(fēng)險，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

“經(jīng)查，劉騰蛟作為證券經(jīng)紀(jì)人，在中信建投北京望京證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理賬戶開立的情況。我局決定對劉騰蛟采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。”北京證監(jiān)局稱。