近日，有市場傳聞稱，有券商近期針對內部員工及親屬股票賬戶啟動3年倒查。

記者調查獲悉，目前確實有多家券商進一步加強對員工違規買賣股票行為的查處力度，但動作不一。有受訪者表示，在常規自查動作外，半個月前就開始對員工及親屬賬戶倒查，“倒查好幾年”。也有受訪者表示，公司確實在加大自查力度，但并未有倒查3年的要求。

今年初，證監會集中處理了多名從業人員違規炒股。彼時，證監會表示，將制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制。

多家券商已出手

最近，有傳聞稱，為嚴查證券從業人員違規買賣股票及代客理財等問題，有券商進一步加強對證券從業人員的執業行為監控。措施之一是查詢親屬賬戶和員工手機是否存在IP重合，并倒查3年，以此來判斷從業人員是否存在違規炒股問題。

“比如倒查員工3年的出差記錄，看看有沒有用親屬的手機在外地登錄。”有頭部券商人士向記者表示，近期確實聽說公司針對內部員工及其親屬的股票賬戶啟動3年倒查，主要是在分支機構展開行動，總部還沒有動靜。

該券商一營業部工作人士向記者確認上述消息屬實，并表示該自查動作已開展了一段時間。另有該券商總部業務條線人士表示，就其所在的條線并未啟動自查，不過分支機構確實已有行動。

實際上，倒查員工及親屬賬戶，并不僅限于上述頭部券商。華南一家中小券商營業部人士告訴記者，其所在營業部兩個月前已啟動類似自查行動。

有業內人士表示，券商通過查驗股票賬戶登錄的IP地址是否重合，來判斷員工是否用親屬賬戶違規炒股，技術上并不難。但對券商而言，需要投入的人力物力成本會高一些。

不同券商自查力度有差異

由于上述自查行動將期限拉長至3年，并對比上網IP記錄，在以往相對少見，因此在業內引發關注。

據記者了解，上述自查行動的背后是，監管部門要求各券商加強對員工違規買賣股票的查處力度。不過，監管部門并未給出諸如倒查3年這類具體要求。

記者從多位業內人士處了解到，證券從業人員向公司報備親屬的股票賬號等信息，屬于基本操作。個別券商甚至會要求從業人員親屬的股票賬戶開立在自家公司。也有一些券商雖然不作強制要求，但對開在別家券商的關聯賬戶，會要求員工報備持倉等情況。

近來，多家券商進一步加強合規要求，從嚴管理員工及親屬股票賬戶信息，但不同券商的自查力度并不相同。比如有廣東地區券商人士表示，在常規的自查動作之外，半月前也對員工親屬賬戶進行嚴格檢查，“倒查好幾年”，旨在提前做好工作，以免被監管部門查到違規線索后才了解自家情況。還有從業人士提到，最近其所在營業部合規人員要求加強倒查，時間從營業部開業至今，倒查對象還包括離職員工。

一位坐標在北方的中部券商員工介紹，最近該公司雖然加強對內部員工及親屬賬號的報備管理，但并未有倒查3年的要求。

另有頭部券商營業部人士則稱，他所在公司對員工親屬賬戶的監管一向嚴格，每個季度都需要報備。

監管部門持續查處，從業人員違規炒股

今年初，證監會對招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為進行集中查辦，依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。當時，證監會稱，將持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展對從業人員違規炒股的監管工作，主要措施包括完善制度機制、強化監管執法、持續凈化行業生態三個方面。

實際上，證券從業人員違規買賣股票一直是查處重點。據證監會披露的數據，2019年至2023年，共查辦67起從業人員違規炒股案件，對139人作出行政處罰。2024年以來，也已經有兩個監管案例。

“嚴厲打擊證券從業人員借用賬戶炒股，核心在于打擊操縱市場、內幕交易等嚴重違法行為。”上海久誠律師事務所主任許峰向記者表示，對員工及其親屬賬戶啟動倒查，是嚴查證券從業人員違規的著力點。他建言，對從業人員借用他人賬戶違規炒股的監管，可考慮加強對大數據技術的應用，從擴大關聯賬戶監管范圍、完善員工權限管理等方面進一步健全。