2024年5月22日，由澎湃新聞主辦的“經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能：面向世界的創(chuàng)新”研討會(huì)在北京沈家本故居舉辦。

中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)教授江小涓，清華大學(xué)蘇世民書(shū)院院長(zhǎng)、清華大學(xué)中國(guó)科技政策研究中心主任薛瀾，中泰國(guó)際金融有限公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李迅雷，和復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、復(fù)旦大學(xué)中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究中心常務(wù)副主任陳釗從數(shù)字、治理、資本、制度等角度剖析了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的潛力和挑戰(zhàn)，提出了一些政策建議。

陳釗教授發(fā)表了題為“從關(guān)鍵核心技術(shù)的測(cè)度看中國(guó)未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新的路徑”的主旨演講。針對(duì)當(dāng)下重要的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)問(wèn)題，他采用了機(jī)器學(xué)習(xí)的方法找出了當(dāng)前有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品，并分析指出中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新路徑根本仍在于改革開(kāi)放。在保持高水平開(kāi)放的同時(shí)，激發(fā)企業(yè)家精神、重視民營(yíng)企業(yè)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新尤為重要。

以下為陳釗教授的演講精要。

復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授陳釗表示，創(chuàng)新的本質(zhì)就是充分發(fā)揮企業(yè)家精神。
澎湃新聞?dòng)浾?權(quán)義 圖

中國(guó)未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新路徑是現(xiàn)今大家特別關(guān)心的問(wèn)題，很多人希望能預(yù)測(cè)未來(lái)的技術(shù)發(fā)展方向。

誰(shuí)最能有資格來(lái)做預(yù)測(cè)呢？我認(rèn)為不是學(xué)者。如果馬斯克在火箭探索之前咨詢學(xué)者，可能沒(méi)有一個(gè)學(xué)者會(huì)告訴他哪能做到?？赡苤袊?guó)的學(xué)者還會(huì)說(shuō)這要靠“舉國(guó)之力”，發(fā)揮“體制優(yōu)勢(shì)”才行。但最終馬斯克做到了。

同樣，對(duì)于預(yù)測(cè)未來(lái)的技術(shù)路徑，也不能完全依靠政府產(chǎn)業(yè)政策的指引。比如，“未來(lái)產(chǎn)業(yè)”，目前來(lái)看，也只有模模糊糊的影子，政府也不清楚具體長(zhǎng)什么樣、有哪些明確方向。

因此，技術(shù)創(chuàng)新的方向和路徑要靠企業(yè)家，靠企業(yè)家發(fā)揮自身的才能和精神，在市場(chǎng)中捕捉和把握機(jī)會(huì)，這才是關(guān)鍵。學(xué)者的作用更多是總結(jié)過(guò)去經(jīng)驗(yàn)和提供視角。今天，我從有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品的角度，討論應(yīng)該如何把握技術(shù)創(chuàng)新的路徑。

中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)在于關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品

關(guān)于中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，目前一些信息可能存在誤導(dǎo)。

例如有一句話常被引用：“中國(guó)是世界上唯一擁有全部大中小工業(yè)門(mén)類(lèi)的國(guó)家，供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)配套健全?！?這是學(xué)者論文里一個(gè)非主要的觀點(diǎn)。但媒體在引用這一說(shuō)法時(shí)，可能產(chǎn)生誤導(dǎo)。因?yàn)橐粋€(gè)容易被忽視的事實(shí)是，如果進(jìn)行更細(xì)致的分類(lèi)，中國(guó)在某些領(lǐng)域的產(chǎn)品會(huì)出現(xiàn)缺失。此外，即使我們能夠生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)類(lèi)別，我們的產(chǎn)品質(zhì)量也可能與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在顯著差距。

哈佛大學(xué)發(fā)展實(shí)驗(yàn)室的數(shù)據(jù)表明，中國(guó)在2000年時(shí)出口復(fù)雜度排名很靠后，在第39名，而美國(guó)很靠前，位居前十以內(nèi)。隨著加入WTO，中國(guó)這一排名大大提高到前20名以內(nèi)，與美國(guó)的差距大大縮小。這可能也有一些誤導(dǎo)，讓我們認(rèn)為自己的技術(shù)水平與美國(guó)相比已經(jīng)很接近了。但事實(shí)并非如此。以中國(guó)出口產(chǎn)品中的蘋(píng)果手機(jī)為例，這一產(chǎn)品的出口復(fù)雜度當(dāng)然很高，但一個(gè)容易被忽略的事實(shí)是，其中大量有技術(shù)含量的部件是進(jìn)口的。

2018年中美貿(mào)易摩擦暴露了中國(guó)這方面的產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)，光刻膠、鋰電池隔膜、離子加工機(jī)床、光刻機(jī)、導(dǎo)航雷達(dá)、真空蒸餾機(jī)、高端電容電阻、電子透鏡等重要產(chǎn)品的進(jìn)口額在2018年以后明顯下降。這不是因?yàn)橹袊?guó)不想要，而是因?yàn)樗麌?guó)不賣(mài)。芯片的進(jìn)口額在2018年后看起來(lái)在一直增加，這只是因?yàn)樵谛酒a(chǎn)品類(lèi)別中，我們還無(wú)法精確區(qū)分高端芯片與中低端芯片。事實(shí)上，芯片進(jìn)口量的上升是由中低端芯片驅(qū)動(dòng)的。

關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品的“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)，受到政府越來(lái)越多的重視。黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在不同場(chǎng)合提到產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的薄弱環(huán)節(jié)，以及關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”問(wèn)題。盡管有時(shí)人們會(huì)討論政策可能存在不連續(xù)性和變化，但在科技政策上，我們有理由相信中國(guó)政府對(duì)科技發(fā)展的重視是中長(zhǎng)期的，政策將持續(xù)高度重視科技創(chuàng)新，具有連續(xù)性。

2018年，科技日?qǐng)?bào)列舉了35種關(guān)鍵核心技術(shù)，其中26種涉及制造業(yè)，例如光刻機(jī)和芯片。除此之外，還存在一些潛在的關(guān)鍵核心技術(shù)，例如人工血管、縫合線，如果無(wú)法進(jìn)口，手術(shù)就無(wú)法進(jìn)行。這說(shuō)明需要明確區(qū)分“關(guān)鍵核心技術(shù)”和“關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品”。例如光刻機(jī)涉及多種核心技術(shù)，它們共同組成一個(gè)產(chǎn)品。我們常討論的“關(guān)鍵核心技術(shù)”，實(shí)際上在應(yīng)用時(shí)指的是“產(chǎn)品”，更加完整的說(shuō)法是——具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品。

哪些是有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品？

具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品通常是中間品而非最終產(chǎn)品。例如，中國(guó)向美國(guó)購(gòu)買(mǎi)飛機(jī)時(shí)，對(duì)方很樂(lè)意出售，但當(dāng)要求購(gòu)買(mǎi)發(fā)動(dòng)機(jī)時(shí)，對(duì)方就會(huì)設(shè)限，因?yàn)榘l(fā)動(dòng)機(jī)是制造C919等飛機(jī)的關(guān)鍵中間品。

如何在中間品中找到具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品呢？這很困難，但我們采用了較為有趣的方法。我們注意到了兩類(lèi)名單。一是非關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品名單。在中美貿(mào)易摩擦期間，美國(guó)對(duì)中國(guó)商品加征關(guān)稅，中國(guó)也相應(yīng)地制定了包括1728種商品的“對(duì)美加征關(guān)稅商品清單”。這些產(chǎn)品顯然不具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)，因此是非關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品。

二是關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品名單。這里參考了兩個(gè)排除清單：“對(duì)美加征關(guān)稅的排除清單”（2批4次共86種）和“2020-2021年市場(chǎng)化采購(gòu)排除清單”(共544種）。根據(jù)官方說(shuō)明，列入排除清單的商品條件是：尋找商品替代來(lái)源困難；加征關(guān)稅對(duì)申請(qǐng)主體造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損害；加征關(guān)稅對(duì)相關(guān)行業(yè)造成重大負(fù)面結(jié)構(gòu)性影響。這些條件表明這些商品就是“卡脖子”產(chǎn)品。

根據(jù)這兩類(lèi)名單，我們能夠確定一部分具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)和不具有“卡脖子”風(fēng)險(xiǎn)的商品。這些具體商品的信息，如進(jìn)口量、出口量和進(jìn)口單價(jià)，都可以在海關(guān)數(shù)據(jù)中找到。我們將這些數(shù)據(jù)輸入機(jī)器學(xué)習(xí)模型，根據(jù)這些商品是否屬于“卡脖子”產(chǎn)品以及相關(guān)信息進(jìn)行訓(xùn)練，然后應(yīng)用于更廣泛、全面的中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口的制造業(yè)中間品數(shù)據(jù)，識(shí)別出其他“卡脖子”產(chǎn)品。

通過(guò)這種方法，我們得出了相應(yīng)類(lèi)別中的具一定產(chǎn)品數(shù)量的代表性關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品（表1）。這些結(jié)果可靠嗎？一個(gè)對(duì)于可靠性的證據(jù)是，《科技日?qǐng)?bào)》列出的35種關(guān)鍵核心技術(shù)中的26種制造品，我們用這個(gè)方法也能準(zhǔn)確找出來(lái)。

具一定產(chǎn)品數(shù)量的代表性關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品。
圖表來(lái)源：陳釗演講PPT

在此基礎(chǔ)上，我們能夠進(jìn)一步考察相關(guān)的特征事實(shí)。首先，我們發(fā)現(xiàn)“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品從美國(guó)、日本、德國(guó)和韓國(guó)等少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口的比例非常高，而非“卡脖子”產(chǎn)品從這些國(guó)家進(jìn)口的比例則較低。

其次，“卡脖子”產(chǎn)品的進(jìn)口和出口主體主要是外資企業(yè)，其次為民營(yíng)企業(yè)。在本土企業(yè)中，民營(yíng)企業(yè)在這一領(lǐng)域的進(jìn)口和出口中占據(jù)重要地位，份額占比在上升，而國(guó)有企業(yè)的份額相對(duì)較少，并且在下降。民營(yíng)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易中發(fā)揮了重要作用。（圖1）

圖1：關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品所有制變化（左圖：進(jìn)口，右圖：出口）
圖表來(lái)源：陳釗演講PPT

第三，按地區(qū)劃分，進(jìn)口“卡脖子”產(chǎn)品最多的前三名是蘇州、上海和深圳（圖3）。蘇州和上海排名靠前主要是因?yàn)橥赓Y企業(yè)的貢獻(xiàn)，而深圳則更多依靠民營(yíng)企業(yè)。同樣，深圳在“卡脖子”產(chǎn)品的出口中也位居第一，其次是蘇州和上海。深圳顯示出其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和特色。

圖3：關(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品地區(qū)行業(yè)分布（左圖：進(jìn)口，右圖：出口）
圖表來(lái)源：陳釗演講PPT

中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新需要依靠改革與開(kāi)放

基于上述認(rèn)知，我們可以對(duì)中國(guó)未來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新路徑進(jìn)行預(yù)測(cè)。

首先，堅(jiān)持高水平的對(duì)外開(kāi)放至關(guān)重要。因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)產(chǎn)品的主要出口和進(jìn)口主體是外資企業(yè)。

以往中國(guó)的策略是通過(guò)市場(chǎng)換技術(shù)，學(xué)術(shù)上稱(chēng)為充分發(fā)揮外資企業(yè)“FDI的溢出效應(yīng)”。這種溢出效應(yīng)雖然實(shí)現(xiàn)了，但與最初預(yù)期有所不同。例如汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，最早期望通過(guò)合資、控股來(lái)學(xué)習(xí)技術(shù)，如上海汽車(chē)與德國(guó)大眾合資成立上海大眾項(xiàng)目。開(kāi)始時(shí)，生產(chǎn)出的汽車(chē)在國(guó)內(nèi)表現(xiàn)優(yōu)越，但大部分零部件都是進(jìn)口的，上海大眾只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的組裝工作，無(wú)法真正學(xué)習(xí)到技術(shù)。后來(lái)，上海大眾從制造最簡(jiǎn)單的部件——汽車(chē)把手開(kāi)始嘗試國(guó)產(chǎn)化替代生產(chǎn)。但無(wú)論怎么改進(jìn)，自主生產(chǎn)的把手產(chǎn)品卻被德國(guó)總部一再判定為檢測(cè)不合格。最后上海大眾將原裝品貼上自己的標(biāo)簽再送檢，結(jié)果依然不合格。這表明問(wèn)題不在于技術(shù)，而是外資跨國(guó)企業(yè)不愿使用本土品替代。這也說(shuō)明，不能僅僅通過(guò)（中方）控股，實(shí)現(xiàn)技術(shù)提升。

中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的。汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的另一個(gè)例子是鈴木汽車(chē)，它主動(dòng)將外殼生產(chǎn)交出去。這是因?yàn)樗谂c吉利、奇瑞等同類(lèi)微型小型車(chē)民營(yíng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中落于下風(fēng)。鈴木不得不將外殼生產(chǎn)包給中國(guó)民營(yíng)企業(yè)，以降低成本并保持市場(chǎng)份額。

吉利和奇瑞能成功制造汽車(chē)，也表明了市場(chǎng)的作用。吉利的老板曾經(jīng)從事摩托車(chē)修理工作，從這個(gè)行業(yè)跨越到制造四輪汽車(chē)并非易事。但當(dāng)時(shí)中國(guó)已經(jīng)擁有了發(fā)達(dá)的汽車(chē)上游零部件行業(yè)。正是這些零部件制造商為民營(yíng)汽車(chē)企業(yè)的崛起提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。類(lèi)似的情況也出現(xiàn)在手機(jī)行業(yè)。在深圳，之所以能夠根據(jù)一份設(shè)計(jì)圖紙快速造出手機(jī)，就是因?yàn)樯钲诘氖謾C(jī)零部件產(chǎn)業(yè)鏈非常發(fā)達(dá)。

這才是中國(guó)享受到外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)的路徑。中國(guó)需要市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，需要民營(yíng)企業(yè)這條“鯰魚(yú)”。另一個(gè)例子是特斯拉。特斯拉是獨(dú)資企業(yè)，中方并沒(méi)有持有股份，但在與其簽訂合作協(xié)議時(shí)設(shè)定一個(gè)條件，即要求其較高的本土化生產(chǎn)比例，充分使用國(guó)內(nèi)中間投入品。這說(shuō)明，在充分享受外資企業(yè)的技術(shù)溢出上，外資企業(yè)的本地采購(gòu)比合資時(shí)中方的股權(quán)控制更為重要。

除了高水平對(duì)外開(kāi)放，另一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是對(duì)內(nèi)改革，重視民營(yíng)企業(yè)以及市場(chǎng)環(huán)境。

我們的無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)就是在沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策支持下發(fā)展起來(lái)的。無(wú)人機(jī)的發(fā)展要?dú)w功于上游產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)。無(wú)人機(jī)產(chǎn)業(yè)在珠三角發(fā)展最快，正是因?yàn)樵搮^(qū)域上游產(chǎn)業(yè)鏈非常發(fā)達(dá)。

因此，培育上游產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)至關(guān)重要。一旦上游產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)得到培育，潛在的下游市場(chǎng)就會(huì)崛起。這不是政策選擇，而是企業(yè)家發(fā)現(xiàn)潛在市場(chǎng)機(jī)遇的結(jié)果。最初制造的無(wú)人機(jī)只是用來(lái)滿足普通消費(fèi)者需求，類(lèi)似玩具。后來(lái)發(fā)現(xiàn)有噴灑農(nóng)藥等需求，并且這些訂單金額巨大、需求多樣，因此他們開(kāi)始生產(chǎn)更高端、技術(shù)要求更高的工業(yè)級(jí)無(wú)人機(jī)。從消費(fèi)級(jí)無(wú)人機(jī)向工業(yè)級(jí)無(wú)人機(jī)的過(guò)渡，這就是一個(gè)完全自發(fā)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程，推動(dòng)了無(wú)人機(jī)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步。

看似“無(wú)序擴(kuò)張”，或?yàn)椤按箫@身手”

我們今天強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新，但什么是創(chuàng)新的本質(zhì)呢？我認(rèn)為，創(chuàng)新的本質(zhì)就是充分發(fā)揮企業(yè)家精神。有兩個(gè)相關(guān)的說(shuō)法：“資本無(wú)序擴(kuò)張”和“民企大顯身手”。乍一聽(tīng)這兩句話似乎有很大區(qū)別：資本的無(wú)序擴(kuò)張被視為負(fù)面評(píng)價(jià)，而民營(yíng)企業(yè)的大顯身手則是正面的。然而，從企業(yè)經(jīng)營(yíng)的角度來(lái)看，只要合法合規(guī)，所謂的無(wú)序擴(kuò)張和大顯身手真的有那么大的區(qū)別嗎？如果企業(yè)所做的一切都是有序的、可預(yù)見(jiàn)的，那么這家企業(yè)可能缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。正是由于原始的利潤(rùn)動(dòng)機(jī)，企業(yè)嘗試探索未曾涉足過(guò)的領(lǐng)域，走上未曾踏足的道路，這才是創(chuàng)新。這種行為看起來(lái)似乎既是無(wú)序擴(kuò)張，又是蓬勃發(fā)展的。

有人可能會(huì)說(shuō)，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)對(duì)傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)造成了巨大沖擊，就是無(wú)序擴(kuò)張。我認(rèn)為，這恰恰說(shuō)明市場(chǎng)對(duì)于制度變革和法律完善提出了要求，這是社會(huì)進(jìn)步的源泉。我們不能忽視這一點(diǎn)，也不能以簡(jiǎn)單一句無(wú)序擴(kuò)張而忽視了制度調(diào)整。同樣的問(wèn)題，如果我們能夠換個(gè)角度來(lái)看待，結(jié)論可能就會(huì)不同。這可能對(duì)企業(yè)家的創(chuàng)新、對(duì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展更為友好。如此，中國(guó)的活力和投資就有望增強(qiáng)，創(chuàng)新能力也將得到提升，從而更好參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。

說(shuō)到最后還是那四個(gè)字，將“改革開(kāi)放”進(jìn)行到底。

  （以上內(nèi)容經(jīng)演講者審定）