吉林華微電子股份有限公司（ST華微，600360）16日晚間公告，公司于當(dāng)日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

在公告中，ST華微并未提及到那里信披違規(guī)，但或與2023年1月18日上交所一份警示有關(guān)。

上交所對(duì)當(dāng)時(shí)的華微電子及有關(guān)責(zé)任人做出予以監(jiān)管警示的決定，原因是公司未及時(shí)回復(fù)監(jiān)管函件并履行信披義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時(shí)限提供相關(guān)文件，違反了上交所有關(guān)規(guī)定。

此次被警示源于一份舉報(bào)。上交所收到信訪投訴舉報(bào)，稱華微電子實(shí)際控制人曾濤、控股股東上海鵬盛、董事長(zhǎng)夏增文等長(zhǎng)期通過(guò)上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司(后更名為上海芙拉沃科技有限公司并注銷，下稱“上海奔賽”)等主體挪用、侵占上市公司大額資金，涉嫌配股欺詐發(fā)行等，且公司前期披露的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)監(jiān)管工作函回復(fù)公告內(nèi)容存在不實(shí)。

信訪材料還稱，2015年8月17日至8月18日，華微電子尾號(hào)2560的工商銀行賬戶通過(guò)北京傲志眾達(dá)科技發(fā)展有限公司、北京傲尊信息技術(shù)有限公司、北京三陽(yáng)今日科技有限公司向上海奔賽尾號(hào)0111的招商銀行賬戶合計(jì)轉(zhuǎn)賬3.3億元，上海奔賽于8月19日分別向曾濤、陳笑蕊、陶文波尾號(hào)2231、6933、0375的招商銀行賬戶轉(zhuǎn)入0.33億元、0.67億元、2.44億元，與其支付股權(quán)受讓款的金額及時(shí)間相同。

2023年9月，上交所上市公司管理一部向華微電子發(fā)出監(jiān)管工作函，要求公司5個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行書面回復(fù)并履行信息披露義務(wù)。

華微電子2023年9月27日對(duì)工作函的內(nèi)容進(jìn)行了較為詳細(xì)的披露。公告稱，2015年8月19日，曾濤、陳笑蕊、陶文波分別以0.33億元、0.67億元、2.44億元受讓梁志勇、王慶志直接或間接持有的上海鵬盛股權(quán)，資金來(lái)源均為自有及自籌資金，并非來(lái)自上市公司。

但這一回復(fù)上交所并不買賬，上交所要求華微電子全面核實(shí)并逐筆列示2015年8月17日至8月19日上述賬戶間資金往來(lái)明細(xì)，并提供銀行流水等證明材料；補(bǔ)充披露受讓方購(gòu)股資金來(lái)源于自有及自籌資金的具體依據(jù)、自籌資金的直接及最終拆借方名稱，并說(shuō)明前期信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確；結(jié)合前述問(wèn)題，說(shuō)明公司資金是否曾被曾濤等人占用后用于購(gòu)買股權(quán)，如是，進(jìn)一步說(shuō)明上述資金是否及何時(shí)返還公司。

同時(shí)還要求公司全面核實(shí)并逐筆列示2019年4月1日至4月4日公司與上海奔賽、上海鵬盛之間的資金往來(lái)明細(xì)，并提供銀行流水等證明材料；說(shuō)明公司資金是否曾被上海鵬盛等占用后直接或間接用于參與公司配股，前期信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確；補(bǔ)充披露上海鵬盛2019年3月至4月借款的直接及最終融資方名稱，并結(jié)合上海鵬盛近三年的資金情況、主要經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等說(shuō)明償還進(jìn)展及還款資金來(lái)源等。

前述函件回復(fù)期限屆滿后，華微電子先后七次申請(qǐng)延期5個(gè)交易日回復(fù)，最終遲至2023年11月11日才披露回復(fù)公告。

在今年1月18日的公告中，上交所稱，公司仍未按照工作函要求提供相關(guān)銀行流水等證明材料，并稱預(yù)計(jì)在2023年11月底予以提供，但經(jīng)多次監(jiān)管督促，截至2024年1月15日公司仍未提供。

上交所認(rèn)為，華微電子未及時(shí)回復(fù)監(jiān)管函件并履行信披義務(wù)，也未按監(jiān)管要求及公司公告承諾的時(shí)限提供相關(guān)文件，違反了上交所有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書孫鋮作為信披具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對(duì)華微電子及時(shí)任董事會(huì)秘書孫鋮予以監(jiān)管警示，同時(shí)要求華微電子董監(jiān)高人員采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改。