券商嚴(yán)監(jiān)管繼續(xù)。

5月10日，因開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時存在問題，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，3908.HK）兩周內(nèi)第3次被北京證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

同日，中信證券股份有限公司（下稱“中信證券”，600030.SH，06030.HK）和東莞證券股份有限公司（下稱“東莞證券”）因在廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市的持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

新“國九條”落地后，資本市場“看門人”排隊(duì)領(lǐng)罰單。Wind數(shù)據(jù)顯示，4月12日至今，各大上市券商已合計收到了67張罰單。與此同時，在吳清正式接棒易會滿成為第十任證監(jiān)會主席后的3個多月期間，上市券商罰單更是多達(dá)89張，且包括“三中一華”在內(nèi)的多家頭部券商悉數(shù)在列。

此外，澎湃新聞記者不完全統(tǒng)計顯示，如果加上非上市券商涉及的罰單，近3個多月內(nèi)的券商罰單已超過百張，證券行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢顯著。

中金公司兩周內(nèi)第3次被“點(diǎn)名”

5月10日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，中金公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時存在因操作風(fēng)險造成流動性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第三條第二款、第四十六條第一項(xiàng)、第六十四條第二款、第六十五條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“中金公司應(yīng)高度重視，采取有效措施積極整改，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險管控，提升資管業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作水平。中金公司應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”北京證監(jiān)局指出。

同時，因中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)提供通道服務(wù)的問題，徐翌成作為時任分管上述業(yè)務(wù)的高級管理人員、于劍作為時任投資經(jīng)理，均負(fù)有責(zé)任。北京證監(jiān)局決定對徐翌成、于劍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

值得關(guān)注的是，從4月26日至今的2周內(nèi)，北京證監(jiān)局已3次點(diǎn)名中金公司。

4月26日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，中金公司合規(guī)管理存在兩方面問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)不審慎，對子公司業(yè)務(wù)和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第二十七條第一款及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第653號)第七十條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局責(zé)令中金公司就上述問題認(rèn)真整改，并自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

中信證券、東莞證券因持續(xù)督導(dǎo)履職中存在違規(guī)被警示

5月10日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對中信證券股份有限公司、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函措施的決定〔2024〕41號》稱，經(jīng)查，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在四方面違規(guī)行為。

一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。

二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實(shí)性核查不充分。

三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。

四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。

廣東證監(jiān)局表示，中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第二十八條第六項(xiàng)的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令170號）第六十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對中信證券、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同日，廣東證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對東莞證券股份有限公司、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函措施的決定〔2024〕40號》稱，經(jīng)查，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在兩方面違規(guī)行為。

一是未對上市公司大額資金往來交易真實(shí)性審慎核查。

二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。

“東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第三十一條第六項(xiàng)的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。”廣東證監(jiān)局稱。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令137號）第六十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。