因承銷格力地產(chǎn)股份有限公司（簡稱“格力地產(chǎn)”，600185.SH）債券違規(guī)，廣東證監(jiān)局同日向三家券商開出罰單。

4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對海通證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，因海通證券（600837.SH，06837.HK）作為格力地產(chǎn)債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個別存貨周邊樓盤開盤價格低于項(xiàng)目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期后事項(xiàng)核查中，未對存貨可變現(xiàn)凈值的評估進(jìn)行持續(xù)關(guān)注和盡職調(diào)查；未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿；未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告；對發(fā)行人差錯更正事項(xiàng)披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對海通證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同樣因承銷格力地產(chǎn)債券，中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投證券”，601066.SH，06066.HK）、中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）與海通證券同日領(lǐng)罰。

根據(jù)罰單，中信建投證券作為格力地產(chǎn)債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿留痕不足，未對發(fā)行人管理層制作訪談記錄，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，不符合相關(guān)規(guī)定，最終，廣東證監(jiān)局決定對中信建投證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中泰證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，對發(fā)行人立案調(diào)查事項(xiàng)披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合相關(guān)規(guī)定，最終，廣東證監(jiān)局決定對中泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。