因公司合規管理存在問題，中國國際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，3908.HK）被警示。

4月26日，北京證監局發布《關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》稱，經查，中金公司合規管理存在兩方面問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

北京證監局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規定，北京證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。

“中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。”北京證監局強調。

4月12日，新“國九條”落地之后，資本市場“看門人”排隊領罰單。

澎湃新聞記者不完全統計顯示，4月12日，根據公告，海通證券、中信證券以及全資孫公司中信中證資本遭證監會立案，主要原因是在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白（002145）2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規。

同樣是在4月12日，華西證券公告稱，收到江蘇證監局《關于對華西證券股份有限公司采取暫停保薦業務資格監管措施事先告知書》，因在金通靈（300091）2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在多項違規行為，江蘇證監局擬對公司采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施

4月16日，因銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，北京證監局決定對銀河證券采取出具警示函的行政監管措施。

4月18日，江蘇證監局發布了《關于對東海證券股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。因在全面風險管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制、未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監事的任免工作、部分投行項目中存在瑕疵，江蘇證監局對東海證券采取責令改正的行政監督管理措施；同時東海證券執行委員會主任（總裁）楊明未能有效落實公司的合規管理目標，被采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

4月19日，因股票質押式回購業務存在問題、紓困產品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施；杜海江作為時任國信證券分管股票質押式回購業務的高管，對該業務違規行為負有領導責任，同樣被采取出具警示函的行政監管措施。

4月19日，江蘇證監局發布《關于對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施的決定》，因存在部分自營業務合規風控把關不到位、對部分客戶適當性管理及督促義務履行不到位、從業人員資質管理不到位、跟投業務內部控制不完善等四項問題，江蘇證監局決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。

4月26日，原新時代證券 (現誠通證券)在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理，被北京證監局采取出具監管談話行政監管措施的決定。