因合規內控存在問題，國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”，002736.SZ）領兩份罰單。

4月19日，深圳證監局發布多份罰單。因股票質押式回購業務存在問題、紓困產品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施；杜海江作為時任國信證券分管股票質押式回購業務的高管，對該業務違規行為負有領導責任，同樣被采取出具警示函的行政監管措施。

根據國信證券官網信息，杜海江為公司副總裁、財富管理與機構事業部總裁，兼任鵬華基金管理有限公司董事、中國證券業協會證券經紀與財富管理專業委員會副主任委員。杜海江出生于1971年，現年53歲，于2001年3月加入國信證券，歷任杭州蕭然東路證券營業部電子商務部經理、杭州保俶路證券營業部總經理助理、浙江營銷中心總經理、浙江管理總部總經理、杭州分公司總經理、浙江分公司總經理、浙江金融資產交易中心董事等職務。

經深圳證監局調查，國信證券合規內控存在四大問題。

具體來看，一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產品管理不足，部分紓困資管產品投向紓困用途的資金未達到規定比例；三是私募子公司管理不到位，個別產品未經備案開展業務、個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、為未備案的私募產品提供外包服務、信息隔離墻制度執行不到位等問題。

深圳證監局認為，國信證券上述行為違反了《證券公司監督管理條例》（國務院令第653號）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三條、第六條的規定。根據修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。

就2019年至2022年期間，國信證券在從事股票質押式回購業務中存在個別標的黑名單管理不到位、個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險后仍多次有條件延期造成大額損失等問題，深圳證監局同步向該公司分管相關業務的高管追責。

深圳證監局認為，杜海江對上述違規行為負有領導責任。根據修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。

4月16日，國信證券公布2023年年度報告摘要。2023年，國信證券實現營業收入173.17億元，同比上升9.08%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤64.27億元，同比上升5.57%。

4月18日晚，國信證券發布三分之一董事變動公告，公告稱，自今年1月1日起，部分董事發生變動：鄭學定、李雙友已離任；新聘李進一擔任公司獨立董事，新聘李石山擔任公司董事；金李申請辭去公司獨立董事職務，該辭職申請將自公司股東大會選舉產生新任獨立董事之日起生效。

其中，李進一為現任暨南大學管理學院副教授，廣東勝倫律師事務所執業律師，兼任廣電運通集團股份有限公司獨立董事、國義招標股份有限公司獨立董事，盛京銀行股份有限公司獨立非執行董事。李石山現任云南合和（集團）股份有限公司黨委委員，兼任紅塔證券股份有限公司黨委副書記及監事會主席、紅塔沈陽工業有限公司副董事長。

截至4月19日收盤，國信證券收跌0.67%，報8.95元。