因合規(guī)內(nèi)控存在問(wèn)題，國(guó)信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”，002736.SZ）領(lǐng)兩份罰單。

4月19日，深圳證監(jiān)局發(fā)布多份罰單。因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)存在問(wèn)題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問(wèn)題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時(shí)任國(guó)信證券分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)國(guó)信證券官網(wǎng)信息，杜海江為公司副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁，兼任鵬華基金管理有限公司董事、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理專業(yè)委員會(huì)副主任委員。杜海江出生于1971年，現(xiàn)年53歲，于2001年3月加入國(guó)信證券，歷任杭州蕭然東路證券營(yíng)業(yè)部電子商務(wù)部經(jīng)理、杭州保俶路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營(yíng)銷中心總經(jīng)理、浙江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、浙江金融資產(chǎn)交易中心董事等職務(wù)。

經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，國(guó)信證券合規(guī)內(nèi)控存在四大問(wèn)題。

具體來(lái)看，一是股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開(kāi)展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問(wèn)題。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)信證券上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條、第六條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第三條、第六條的規(guī)定。根據(jù)修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

就2019年至2022年期間，國(guó)信證券在從事股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中存在個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失等問(wèn)題，深圳證監(jiān)局同步向該公司分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高管追責(zé)。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，杜海江對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)修正前和修正后的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)杜海江采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月16日，國(guó)信證券公布2023年年度報(bào)告摘要。2023年，國(guó)信證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入173.17億元，同比上升9.08%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)64.27億元，同比上升5.57%。

4月18日晚，國(guó)信證券發(fā)布三分之一董事變動(dòng)公告，公告稱，自今年1月1日起，部分董事發(fā)生變動(dòng)：鄭學(xué)定、李雙友已離任；新聘李進(jìn)一擔(dān)任公司獨(dú)立董事，新聘李石山擔(dān)任公司董事；金李申請(qǐng)辭去公司獨(dú)立董事職務(wù)，該辭職申請(qǐng)將自公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生新任獨(dú)立董事之日起生效。

其中，李進(jìn)一為現(xiàn)任暨南大學(xué)管理學(xué)院副教授，廣東勝倫律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，兼任廣電運(yùn)通集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、國(guó)義招標(biāo)股份有限公司獨(dú)立董事，盛京銀行股份有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事。李石山現(xiàn)任云南合和（集團(tuán)）股份有限公司黨委委員，兼任紅塔證券股份有限公司黨委副書記及監(jiān)事會(huì)主席、紅塔沈陽(yáng)工業(yè)有限公司副董事長(zhǎng)。

截至4月19日收盤，國(guó)信證券收跌0.67%，報(bào)8.95元。