中國銀河證券 IC 資料圖

因開展場外期權及股票質押業務不審慎，中國銀河證券股份有限公司（下稱“中國銀河”，601881.SH，06881.HK）及公司副總裁均被警示。

4月16日，北京證監局發布《關于對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》稱，經查，中國銀河存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關系人投資行為監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監局決定對中國銀河采取出具警示函的行政監管措施。

“中國銀河應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，加強對業務和人員管理，切實提升合規管理水平。”北京證監局稱。

同日，北京證監局還發布《關于對羅黎明采取出具警示函行政監管措施的決定》表示，中國銀河存在開展股票質押業務不審慎的情況，羅黎明作為時任分管上述業務的高級管理人員，負有責任。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三十二條第一款，北京證監局決定對羅黎明采取出具警示函的行政監管措施。

“羅黎明應引以為戒，認真查找和整改問題，提升履職能力，加強對業務的合規管理。”北京證監局表示。

中國銀河官網資料顯示，羅黎明，男，1976年出生，現年48歲，中共黨員，計算機專業博士。歷任常州市證券公司（現東海證券股份有限公司）及其子公司程序員、項目經理，北京世華國際金融信息有限公司開發部經理，吉貝克信息技術有限公司副總經理，中國證券監督管理委員會規劃發展委員會研究員，中證機構間報價系統公司執行委員會委員，中泰證券股份有限公司IT總監，中國銀河證券股份有限公司業務總監。現任中國銀河證券股份有限公司黨委委員、執行委員會委員、副總裁、首席信息官。

中國銀河2023年年報資料顯示，羅黎明報告期內為中國銀河副總裁、執行委員會委員、首席信息官，報告期內從公司獲得的稅前報酬總額為209.91萬元。

值得一提的是，本次并非中國銀河年內第一次被警示。

3月7日，青島證監局發布《關于對中國銀河證券股份有限公司青島海口路證券營業部采取出具警示函措施的決定》稱，經查，發現中國銀河青島海口路證券營業部使用未在中國證券業協會注冊登記的勞務派遣人員為客戶辦理融資融券開戶有關業務并使用營業部有關印章，通知客戶追加融資擔保物及用章登記等環節違反公司內部制度，反映出你營業部內部控制不完善，合規管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條和第六條、《證券公司內部控制指引》第一百二十六條的規定。

依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定，青島證監局決定對中國銀河青島海口路證券營業部采取出具警示函的監管措施。

“中國銀河青島海口路證券營業部應健全并嚴格執行內部控制機制，切實加強合規管理，嚴格規范工作人員的執業行為。”青島證監局彼時稱。