近日，中國證券報·中證金牛座記者獲悉，國投證券（原安信證券）一名員工因涉嫌利用工作便利進行“老鼠倉”交易被監管部門調查。

一員工涉“老鼠倉”交易

據知情人士透露，該名員工隸屬于國投證券信息技術部門，涉嫌利用工作便利獲得某基金公司在國投證券結算交易產品的持倉信息，并違規進行交易。

對此，國投證券回復記者稱：“近期廣東證監局曾到我司開展現場工作，具體工作內容和相關結論，我司尚不掌握，沒有可以提供的具體信息?！?/p>

“近年來，監管部門不斷加大對‘老鼠倉’等違法違規行為的查處力度。但在巨大利益面前，仍有人不惜以身試法，鋌而走險?！睒I內人士指出，隨著法律法規等相關制度的完善、證券市場誠信氛圍的形成和監管技術水平的提升，相關違法違規行為都將在陽光下現形。

在業內人士看來，在防范“老鼠倉”案件中，違法違紀人員所屬機構應當承擔第一線責任，應當建立一整套防范制度與措施，例如在投資、交易等辦公區安裝攝像頭，對電話進行錄音，記錄交易信息，鼓勵員工互相監督等。案件發生后，涉事機構不能以涉案投資經理/投資主辦人“已離職”、屬于“個人行為”等托詞來回應公眾，要幫助因“老鼠倉”而遭受損失的廣大投資者進行維權。

“‘老鼠倉’行為嚴重破壞了現行金融管理秩序，損害了廣大投資者的切身利益。”上述業內人士指出，《證券投資基金法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》等法律和監管文件中明確禁止利用非公開信息進行交易。

近年業績接連下滑，自營踩雷

近期，國投證券也因高管變動受到市場關注。

4月8日晚，國投資本發布公告稱，公司副總裁、董事會秘書、總法律顧問、首席合規官姚肇欣因工作原因，申請辭去上述職務。姚肇欣同時也是國投證券三名監事之一。同日，國投證券內部會議上通報總經理王連志被免職，由副總經理王蘇望暫時代行職責。

有市場分析人士稱，王連志被免與國投證券業績持續下滑有關，亦同自營“踩雷”華軟新動力啟動的問責追責相關。

公司相關數據顯示，2021年度其實現營業總收入148.27億元，同比上升19.65%，行業排名第13名；實現凈利潤42.45億元，同比上升20.87%，行業排名第14名。從近兩年業績來看，國投證券表現并不佳，且開始掉隊。2022年國投證券實現營業總收入143.58億元，同比減少3.16%；凈利潤26.19億元，同比減少38.3%。2023年國投證券實現營業收入143.90億元，同比增長0.22%；凈利潤19.39 億元，同比減少25.96%。

分業務條線來看，2023年，國投證券經紀業務凈收入41.89億元，同比減少3.68%；投行業務凈收入14.89億元，同比減少10.77%；投資業務凈收入1.99億元，同比實現正增長；資管業務凈收入3.25億元，同比減少21.90%；信用業務凈收入13.53億元，同比減少8.08%。

公開信息顯示，國投證券原名安信證券，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產。公司股東為國家開發投資集團有限公司旗下的國投資本和上海毅勝投資，分別持股99.9969%和0.0031%。