以募集資金投資房地產(chǎn)的名義，非法吸收公眾存款14億余元，貴州一家私募基金公司的三名股東被判刑。案件二審之后，該公司24名工作人員被陸續(xù)起訴。

2024年3月底，此案在重慶市九龍坡區(qū)法院公開(kāi)開(kāi)庭審理。24名被告人陸續(xù)出庭受審，他們被指控為這起“非吸”案的從犯。

檢方起訴稱，上述被告人在涉案公司工作期間，領(lǐng)取固定工資的同時(shí)，根據(jù)其個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)募集資金的數(shù)額獲取業(yè)績(jī)提成，系變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑責(zé)。

庭審中，有被告人表示認(rèn)罪悔罪。有的被告人則辯稱并無(wú)參與共同犯罪的故意，此前以為公司是合法募集資金，對(duì)股東犯罪行為并不知情。這一系列案件的審理持續(xù)多日，庭審結(jié)束前，法官未當(dāng)庭宣判。

涉案的私募基金公司成立于貴州省黔東南州，募資的名義是投資凱里市的房地產(chǎn)項(xiàng)目。該公司股東和工作人員大多是重慶人；這起“非吸”案的涉案資金中，有13億多元“吸”自重慶地區(qū)。

涉案公司曾舉行的工作會(huì)議。本文圖片均由受訪者提供

私募基金投資地產(chǎn)和文旅項(xiàng)目？三股東“非吸”14億

位于貴州東部的凱里是黔東南州的首府。2011年，三名重慶人吳慶東、陳為順、張小榮來(lái)到這里，成立了南方財(cái)經(jīng)私募股權(quán)投資基金（貴州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南方私募基金公司”）。大股東吳慶東擔(dān)任公司法定代表人、董事長(zhǎng)；作為小股東的陳、張二人，分別擔(dān)任公司總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理。

南方私募基金公司成立后，向重慶、貴陽(yáng)等地募集資金，開(kāi)發(fā)凱里市“華愷尚城”、“斗牛城”等房地產(chǎn)和文旅項(xiàng)目。2014年10月起，該公司資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題，難以兌付投資人的本金及收益，其涉嫌違法犯罪問(wèn)題亦浮出水面。

2016年10月，重慶市公安局九龍坡區(qū)分局受理此案并立案?jìng)刹椤?/p>

2020年1月，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，吳慶東、陳為順被警方取保候?qū)彙?021年1月，張小榮被傳喚到案。此后，三人均被逮捕。此案由九龍坡區(qū)檢察院審查起訴。

一審判決書(shū)顯示，九龍坡區(qū)人民法院審理查明：2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司向社會(huì)公開(kāi)宣傳其投資項(xiàng)目，以年利率8%—36%的高額利息為誘餌，向投資人承諾還本付息，面向社會(huì)公開(kāi)募集資金。

經(jīng)鑒定，吳慶東、陳為順、張小榮非法吸收公眾存款金額為14.15億余元，涉及4441人次；投資人本金（初始投資）7億多元，返還投資人本金及收益4億余元，剔除獲利金額后的投資人損失金額為4.2億余元，涉及人數(shù)822人。

相關(guān)文件資料顯示，2012年、2015年，南方私募基金公司先后發(fā)行首期私募產(chǎn)業(yè)基金、凱里斗牛城文旅基金，分別獲得黔東南州金融辦審批。

經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的私募基金，與非法集資行為有何區(qū)別？根據(jù)相關(guān)規(guī)定，私募基金對(duì)投資者條件、投資者人數(shù)、投資數(shù)額均有要求；而非法集資則表現(xiàn)為向社會(huì)公開(kāi)宣傳、承諾回報(bào)、向不特定對(duì)象吸收資金等。

九龍坡區(qū)法院認(rèn)為，吳慶東、陳為順、張小榮等人以發(fā)行私募基金的名義，向社會(huì)上不特定群眾募集資金并承諾還本付息，“其實(shí)質(zhì)是借合法經(jīng)營(yíng)的形式而行非法吸收公眾存款之實(shí)”。

2022年9月，九龍坡區(qū)法院作出一審判決，以非法吸收公眾存款罪，對(duì)吳慶東、陳為順、張小榮分別判處有期徒刑八年、七年九個(gè)月、七年，對(duì)其違法所得予以追繳；吳、陳兩名被告人均并處罰金60萬(wàn)元，張小榮則被并處罰金50萬(wàn)元。

一審判決后，三名被告人均上訴，對(duì)鑒定的涉案金額提出異議。2023年2月，重慶市第五中級(jí)法院作出終審判決，認(rèn)為原審認(rèn)定事實(shí)正確，維持一審對(duì)吳慶東、陳為順、張小榮判處的刑期，但減少了并處罰金的數(shù)額。

24名員工被控是從犯，有人悔罪有人辯稱無(wú)罪

吳慶東、陳為順、張小榮被二審判刑后，2023年5月，原南方私募基金公司的一些工作人員，被重慶警方陸續(xù)監(jiān)視居住、取保候?qū)彙?/p>

2023年12月前后，涉案公司的24名工作人員陸續(xù)被檢察機(jī)關(guān)提起公訴。

三名股東被判刑的二審判決書(shū)（部分）。

3月下旬，重慶市九龍坡區(qū)法院對(duì)此案的24名被告人，陸續(xù)開(kāi)庭審理。

這24名被告人大多數(shù)是重慶人，在南方私募基金公司工作期間，他們一般是從業(yè)務(wù)員做起，后來(lái)升至經(jīng)理、總監(jiān)等職務(wù)。其中“級(jí)別”最高的是祁華新，在公司歷任總監(jiān)、總經(jīng)理。被起訴名單中，也有涉案數(shù)額較多的業(yè)務(wù)員。

審理此案的九龍坡區(qū)法院。

據(jù)九龍坡區(qū)檢察院指控，2011年8月至2016年12月，南方私募基金公司招募上述被告人作為工作人員開(kāi)展募資業(yè)務(wù)，向社會(huì)公開(kāi)宣傳其投資項(xiàng)目，以年利率8%—36%的高額利息為誘餌，向投資人承諾還本付息，面向社會(huì)公開(kāi)募集資金，“其個(gè)人或者帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)，以銷售私募基金的名義開(kāi)展非法募資業(yè)務(wù)”。

起訴書(shū)稱，涉案被告人在南方私募基金公司工作期間，領(lǐng)取固定工資的同時(shí)，根據(jù)其個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)募集資金的數(shù)額獲取業(yè)績(jī)提成。

根據(jù)檢方的指控，個(gè)人及其管理團(tuán)隊(duì)非法吸收公眾存款上億元的，包括被告人祁華新、張曉梅、龔春梅、李貴容，其涉案金額分別為4億、4.3億、2.1億、1.1億元。其他被告人的“非吸”金額多為數(shù)千萬(wàn)元，個(gè)別的涉案金額為數(shù)百萬(wàn)元。

被起訴的24名被告人，目前處于取保候?qū)彔顟B(tài)。據(jù)參加庭審的人士介紹，有多名被告人在法庭上認(rèn)罪悔罪，而多數(shù)被告人請(qǐng)求法庭判無(wú)罪或免于刑罰。

“公司的老板實(shí)施犯罪行為，但員工主觀上并不明知，也沒(méi)有參與共同犯罪的故意。”一位辯護(hù)律師向澎湃新聞表達(dá)其觀點(diǎn)。一名被告人稱，她按公司的安排接待客戶，銷售的基金產(chǎn)品和投資項(xiàng)目都是真實(shí)存在，“我們一直以為是正規(guī)合法的募資業(yè)務(wù)”。

檢方則指出，涉案被告人變相非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。起訴書(shū)顯示，24名被告人均被指控在共同犯罪中起次要作用，系從犯，“應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰”。

3月27日，此案最后一批被告人在九龍坡區(qū)法院出庭受審。

對(duì)于這起“非吸”案的24名被告人，法庭均未當(dāng)庭宣判。