中國證券監督管理委員會重慶監管局行政處罰決定書[2018]4號

當事人：羅媛媛，女，1981年3月出生，住址：重慶市北碚區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對羅媛媛違反證券法律法規案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，當事人存在以下違法事實：

2016年9月30日至2017年7月6日，作為證券從業人員，在長城證券股份有限公司重慶金童路證券營業部從業期間，借用其父親羅某清證券賬戶違規持有、買賣股票，累計買入金額17,062,779元，累計賣出金額16,764,299.06元。因計算期末羅某清證券賬戶尚持有股票，上述期間違規買賣股票累計賬面盈利金額為-195,994.49元。

以上違法事實，有勞動合同、履歷資料、中國證券業執業證書、證券賬戶委托流水、成交流水、情況說明、詢問筆錄等證據證明，足以認定。

羅媛媛的行為違反了《證券法》第四十三條規定，構成《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條的規定，我局決定：

責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以60,000元罰款。

當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有其名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會稽查局和中國證券監督管理委員會重慶監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

重慶證監局

2018年11月20日